Соглашение о предоставлении опциона на заключение договора или предварительный договор

Материал подготовлен с использованием правовых актов по состоянию на 20 сентября 2023 г.

Исследуются общие и отличительные признаки соглашения о предоставлении опциона на заключение договора и предварительного договора. Сделан вывод, что соглашение о предоставлении опциона является самостоятельным видом сделки, поскольку основополагающие признаки, определяющие правовую природу рассматриваемых институтов, различны.

ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ

● Гражданский кодекс (далее – ГК)

● Декрет Президента от 21.12.2017 № 8 «О развитии цифровой экономики» (далее – Декрет № 8)

В п. 5 Декрета № 8 предусмотрено проведение в рамках Парка высоких технологий правового эксперимента для апробации новых правовых институтов на предмет возможности их имплементации в гражданское законодательство Республики Беларусь.

Среди таких институтов – соглашение о предоставлении опциона (Опцион – от лат. «option», «optio» – свободный выбор, усмотрение; «optare» – выбирать, отдавать предпочтение) на заключение договора (далее – соглашение о предоставлении опциона) и опционный договор. Отличие названных сделок заключается в содержании и способе оформления правоотношений сторон, при том что их экономическая функция идентична – гражданский оборот опциона (имущественного права выбора).

В Республике Беларусь правовое регулирование общественных отношений по опциону продолжительный период времени осуществляется в отношении нормативно определенного круга лиц в сфере финансов, банковской и биржевой деятельности. При этом сделки с опционом не поименованы в ГК.

По предварительным оценкам правовое регулирование соглашения о предоставлении опциона и опционного договора, затрагивающее интересы широкого круга лиц, положительно отразится на практике гражданского оборота. Вместе с тем для достижения указанного эффекта необходимо глубокое осмысление правовой природы сделок с опционом, позволяющее четко отграничить такие сделки от других договорных отношений.

В этой связи целесообразно определить соотношение соглашения о предоставлении опциона и предварительного договора.

В национальных доктринах государств романо-германской правовой системы вопрос соотношения соглашения о предоставлении опциона и предварительного договора является дискуссионным.

В научно-практической юридической литературе наиболее часто упоминаются два подхода к определению места и роли соглашения о предоставлении опциона в системе гражданского права и законодательства. Согласно первому подходу соглашение о предоставлении опциона – разновидность предварительного договора. Такого мнения придерживаются А.В. Васильев, Г.Э. Маилян, П.А. Меньшенин, В. Ем, Н. Козлова, О. Сургачева и др.¹ В рамках другого подхода обосновывается позиция, что соглашение о предоставлении опциона является самостоятельным видом договора. Ее придерживаются С.Ч. Белявский, Е.В. Мурашко, В.В. Якута, С.В. Овсейко, М.Ю. Слепич и др. Этот подход в доктринах большинства государств превалирует.

Вместе с тем для уяснения представленных позиций и их аргументации необходимо сравнить правовое регулирование соглашения о предоставлении опциона и предварительного договора.

Так, к общим чертам рассматриваемых договорных отношений можно отнести следующие:

1) одна из целей установления гражданских прав и обязанностей сторон – предварение заключения основного договора (создание объективной возможности в согласованные сторонами сроки заключить основной договор);

2) взаимосогласованное регулирование преддоговорного периода правоотношений сторон посредством заключения сделки²;

3) действия сторон по заблаговременному согласованию предмета и других существенных условий основного договора. При этом из содержания п. 3 ст. 399 ГК и ч. 7 подп. 5.2 п. 5 Декрета № 8 усматривается, что предмет анализируемых сделок может быть описан любым способом, позволяющим его идентифицировать на момент заключения основного договора;

4) правила определения юридической формы сделки заключаются в форме, установленной законодательством для основного договора.

Различия соглашения о предоставлении опциона и предварительного договора прослеживаются в следующих аспектах.

1). Порядок заключения основного договора.

В рамках правоотношения сторон по предварительному договору обе стороны вправе заключить основной договор. Для этого одной из сторон необходимо в согласованные сроки заявить соответствующее требование. При этом не имеет значения, какая именно сторона его заявит, т.к. обе стороны имеют равный юридический статус по сделке. Заметим, что совершение такого юридически значимого действия автоматически (незамедлительно, без необходимости совершения дополнительных действий) не приводит к желаемому правовому результату – возникновению правоотношений сторон по основному обязательству. Заявление требования о заключении основного договора совершается посредством направления оферты. В правоприменительной практике такая оферта представляет собой не более чем уведомление, поскольку в предварительном договоре стороны уже согласовали существенные условия основного договора и выразили предварительную волю на его заключение. Сторона, получившая надлежащим образом совершенную оферту (уведомление), обязана произвести ее акцепт, после чего основной договор считается заключенным.

По соглашению о предоставлении опциона лишь одна сторона вправе заключить основной договор. Другая сторона посредством безотзывной оферты предоставляет имущественное право выбора в отношении заключения основного договора. Совершение управомоченной стороной в согласованные сроки и надлежащим образом акцепта безотзывной оферты приводит к заключению основного договора. С момента акцепта правоотношения сторон развиваются по основному обязательству. Иными словами, по соглашению о предоставлении опциона заключение основного договора поставлено в зависимость от воли управомоченной стороны. При этом надлежащее выражение управомоченной стороной воли на заключение основного договора в виде акцепта сразу (автоматически) приводит к правоотношениям сторон по основному обязательству.

2). Момент выражения сторонами воли на заключение основного договора.

В момент заключения предварительного договора обе стороны выражают свою общую (согласованную) волю на заключение основного договора.

При заключении соглашения о предоставлении опциона одна сторона заявляет о своем намерении (возможности) заключить основной договор, ее воля на соответствующее действие формально-юридически выражается в момент направления безотзывной оферты. В данном аспекте следует обратить внимание, что зачастую юридические факты заключения соглашения о предоставлении опциона и направления безотзывной оферты на заключение основного договора совпадают во времени. Следовательно, заявление о намерении и выражение воли совершаются в таком случае одновременно, в момент заключения соглашения о предоставлении опциона. В свою очередь намерения другой стороны на момент заключения соглашения о предоставлении опциона не известны, воля относительно судьбы основного обязательства выражается стороной при акцепте или отказе от акцепта безотзывной оферты. Отметим, что воля другой стороны также может быть выражена посредством бездействия (пропуск срока на акцепт).

3). Последствия несоблюдения правил об определении формы сделки.

Согласно п. 2 ст. 399 ГК несоблюдение правил о форме предварительного договора влечет его ничтожность.

В подп. 5.2 п. 5 Декрета № 8 не установлены специальные гражданско-правовые последствия несоблюдения правил о форме соглашения о предоставлении опциона. Согласно ч. 8 подп. 5.2 п. 5 Декрета № 8 соглашение о предоставлении опциона заключается в форме, установленной для договора, подлежащего заключению. Соответственно, при несоблюдении формы соглашения о предоставлении опциона применяются нормативные правовые предписания о несоблюдении требований к форме основного договора, подлежащего заключению. Так, несоблюдение простой письменной формы соглашения о предоставлении опциона, когда такая форма сделки установлена законодательством в отношении основного договора, влечет последствия, предусмотренные ст. 163 ГК, несоблюдение нотариальной формы – последствия, предусмотренные ст. 166 ГК.

4). Содержание правоотношений сторон.

По предварительному договору стороны допускают взаимное понуждение к заключению основного договора. Гражданские права и обязанности сторон носят синаллагматический характер, т.е. у каждой стороны возникает взаимосвязанное равное по объему право требования заключить основной договор, которому противостоит обязанность другой стороны совершить указанное действие (двусторонне обязывающая сделка). Обе стороны по отношению друг к другу в равной степени имеют статус как должника, так и кредитора (п. 2 ст. 289 ГК).

По соглашению о предоставлении опциона понудить к заключению основного договора возможно только обязанную сторону. Управомоченная сторона вправе заключить основной договор путем акцепта безотзывной оферты, однако не обязана совершать соответствующие действия. Понудить ее к заключению основного договора обязанная сторона не вправе.

Таким образом, при заключении соглашения о предоставлении опциона только одна сторона обязуется заключить основной договор, в то время как другая вправе инициировать его заключение. Факт заключения основного договора зависит от волеизъявления управомоченной стороны. Следовательно, по отношению к основному благу (имущественное право выбора в заключении основного договора) соглашение о предоставлении опциона является односторонне обязывающей сделкой.

Вместе с тем соглашение о предоставлении опциона может приобрести характер двусторонне обязывающей сделки, если по соглашению сторон за опцион будет установлена обязанность встречного предоставления. В таком случае содержание правоотношения сторон в дополнение к указанным правам и обязанностям включает в себя обязанность управомоченной стороны уплатить опционную премию и корреспондирующее ей право лица, предоставившего опцион, требовать исполнения такой обязанности. Подчеркнем, что условия об опционной премии являются диспозитивными. По общему правилу, закрепленному в ч. 3 подп. 5.2 п. 5 Декрета № 8, соглашение о предоставление опциона признается безвозмездным и, соответственно, односторонне обязывающим.

5). Степень стабильности условий основного договора, подлежащего заключению.

В тексте заключенного предварительного договора по соглашению сторон зачастую уточняются или дополняются положения основного договора, подлежащего заключению. Широкое распространение в гражданском обороте такой практики обусловлено тем, что в правоотношениях по предварительному договору стороны имеют юридически равное между собой положение. Сторонам в процессе реализации предварительного договора весьма удобно изменять положения основного договора исходя из состояния гражданского оборота и складывающейся конъюнктуры рынка.

Согласно заключенному соглашению о предоставлении опциона в редких случаях по соглашению сторон вносятся изменения или дополнения в основной договор, подлежащий заключению. Обусловлено это тем, что в правоотношениях по соглашению о предоставлении опциона одна сторона на основании сделки имеет юридическое господство (является кредитором) над другой стороной в отношении заключения основного договора. В связи с этим в момент заключения соглашения о предоставлении опциона предполагается, что все положения основного договора сторонами в достаточной степени определены и не требуют дополнительного уточнения и согласования. В случае если стороны будут вынуждены дополнительно согласовывать условия основного договора, юридически не равное их положение может отразиться негативным образом на переговорном процессе. Обязанная сторона будет стремиться уменьшить объем своих обязанностей по сделке, подлежащей заключению, в то время как управомоченная сторона, напротив, будет заинтересована в их увеличении. Вместе с тем законодательством не запрещено уточнять или дополнять в соглашении о предоставлении опциона условия сделки, подлежащей заключению.

6). Значение условий о сроке заключения основного договора.

В предварительном договоре условие о сроке заключения основного договора не является существенным. В силу п. 4 ст. 399 ГК, если такой срок не определен, основной договор подлежит заключению в течение года с момента заключения предварительного договора.

Из содержания подп. 5.2 п. 5 Декрета № 8 следует, что в соглашении о предоставлении опциона условие о сроке акцепта безотзывной оферты на заключение основного договора является необходимым. В случае если в соглашении о предоставлении опциона условия о сроке не определены, договор признается незаключенным.

7). Правовая природа возможных платежей по сделке.

По предварительному договору исполнение обязательства по заключению основного договора может быть обеспечено задатком.

Характерным, но не обязательным признаком соглашения о предоставлении опциона является платеж или встречное предоставление (опционная премия) за имущественное право выбора в отношении заключения основного договора. При этом если соглашением о предоставлении опциона не предусмотрено иное, платеж по нему не засчитывается в счет платежей по основному договору.

Таким образом, возможный платеж по предварительному договору носит обеспечительный характер, а по соглашению о предоставлении опциона является встречным имущественным предоставлением.

8). Порядок защиты права на заключение основного договора.

По предварительному договору в случаях, когда одна из сторон уклоняется от заключения основного договора, другая сторона вправе обратиться в суд с исковым заявлением о понуждении к заключению основного договора. В соответствии с ч. 2 п. 4 ст. 415 ГК сторона, необоснованно уклоняющаяся от заключения договора, должна возместить другой стороне причиненные этим убытки.

По соглашению о предоставлении опциона при своевременном и надлежаще оформленном акцепте кредитором безотзывной оферты основной договор сразу признается заключенным. Следовательно, формально-юридически должник не имеет возможности некоторое время уклоняться от заключения основного договора, как это может произойти в правоотношениях сторон по предварительному договору.

9). Порядок уступки права требования заключения основного договора.

По предварительному договору одна из сторон может уступить право на заключение основного договора третьему лицу только с согласия другой стороны. Такой порядок уступки прав обусловлен синаллагматическим характером правоотношений сторон, где каждая из сторон по отношению к другой стороне является кредитором и должником в равном объеме прав и обязанностей.

По соглашению о предоставлении опциона кредитор может уступить право выбора в заключении основного договора третьему лицу без согласия должника (п. 2 ст. 353 ГК). Иной порядок уступки указанного имущественного права выбора может быть определен по соглашению сторон.

Вместе с тем, несмотря на то, что соглашение о предоставлении опциона и предварительный договор направлены на урегулирование правоотношений сторон на преддоговорной относительно возникновения основного обязательства стадии и имеют ряд общих черт, следует признать, что соглашение о предоставлении опциона является самостоятельным видом сделки, поскольку основополагающие признаки, определяющие правовую природу таких институтов, различны.

Ввиду изложенного в правоприменительной практике у участников гражданского оборота могут возникнуть сложности в установлении природы складывающихся правоотношений, отнесении их к предварительному договору либо к соглашению о предоставлении опциона. Выбор одной из обозначенных договорных моделей при оформлении преддоговорных отношений сторон необходимо осуществлять с учетом следующих характерных им черт:

● обязанность заключить основной договор (встречная либо односторонняя);

● степень стабильности условий основного договора, подлежащего заключению;

● наличие условий о вознаграждении за право заключить основной договор.

Библиография

1. Васильев, А.В. Предварительный договор в праве России и США: автореф. дис. … канд. юрид. наук: 12.00.03 – гражданское право; предпринимательское право, семейное право; международное частное право / А.В. Васильев; Московская государственная юридическая академия. – Москва, 2007. – С. 12, 13.

Маилян, Г.Э. Модели отношений из предварительного договора и их влияние на допустимость уступки права (требования) по нему / Г.Э. Маилян // Гражданское право. – 2016. – № 6.– С. 40–43.

Меньшенин, П.А. Опционный договор / П.А. Меньшенин // Право и экономика. – 2008. – № 5. – С. 25.

Ем, Е. Фьючерсные сделки на фондовой бирже: экономическая сущность и правовая природа / Е. Ем, Н. Козлова, О. Сургучева // Хозяйство и право. – 1999. – № 6. – С. 27–40.

2. Чернобель, А.Я. Опционные конструкции в Гражданском кодексе РФ / А.Я. Чернобель // Вестник Арбитражного суда Московского округа. – 2016. – № 1. – С. 110–121.