НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

 8 июля 1994 г., N 360

                     МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

       О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ НОРМ КОДЕКСА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
          ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ ОРГАНАМИ
             НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

===
         ___________________________________________________________
         Утратили  силу  письмом  Национального   банка   Республики
         Беларусь от 23 февраля 2007 г. № 11-21/104  _

     Законами Республики  Беларусь  от 29 июня 1993 года "О внесении
дополнений   и   изменений   в   Кодекс   Республики   Беларусь   об
административных правонарушениях" и от 1 марта 1994 года "О внесении
изменений и дополнений в  Уголовный  Кодекс  Республики  Беларусь  и
некоторые  другие законодательные акты Республики Беларусь",  Кодекс
Республики  Беларусь  об  административных  правонарушениях   (далее
Кодекс) в числе других статей дополнен статьями 151-2-151-10, 154-2,
155-8, 224-10 следующего содержания:

     Ст.151-2.  Невыполнение  банками  обязанностей  по контролю за
соблюдением  порядка  ведения  кассовых  операций  и выдачи наличных
денег.
     Невыполнение должностными   лицами   банков   обязанностей   по
контролю за соблюдением хозяйствующими  субъектами  порядка  ведения
кассовых операций,  бесконтрольная выдача клиентам наличных денег, -
     влечет наложение штрафа в  размере  до  пятнадцати  минимальных
заработных плат.
     Те же  действия, совершенные повторно на  протяжении года после
наложения административного  взыскания, - влекут  наложение штрафа в
размере от пятнадцати до двадцати минимальных заработных плат.

     Ст.151-3. Нарушение  порядка  ведения  бухгалтерского  учета  и
отчетности или уничтожение документов.
     Грубое нарушение руководителем,  главным бухгалтером или другим
должностным  лицом  хозяйствующего  субъекта  порядка бухгалтерского
учета  и  отчетности  или  уничтожение  бухгалтерских  документов  в
нарушение установленных  сроков их хранения,  их сокрытие, -
     влечет наложение  штрафа  в  размере  от  десяти  до   двадцати
минимальных заработных плат.

     Ст.151-4. Неуведомление об изменениях, вносимых в учредительные
документы банка.
     Неуведомление   руководителем  правления   (дирекции)  банка  в
месячный срок письменно Национального  банка Республики Беларусь обо
всех изменениях, вносимых в  учредительные документы банка, -
     влечет наложение  штрафа  в  размере  от  десяти  до   двадцати
минимальных заработных плат.

     Ст.151-5. Создание условий, препятствующих проведению проверок
и ревизий.
     Препятствие   должностными   лицами   хозяйствующих   субъектов
осуществлению  уполномоченными  лицами   банков  проверок,  ревизий,
непредставление документов, необходимых  для соблюдения лицензионных
и надзорных функций, -
     влечет наложение  штрафа  в  размере  до  двадцати  минимальных
заработных плат.

     Ст.151-6. Осуществление банками инвестиций в уставные фонды без
согласования с Национальным банком Республики Беларусь.
     Осуществление банками инвестиций  в уставные фонды предприятий,
организаций, кооперативов и иных  юридических лиц без согласования с
Национальным банком Республики Беларусь, -
     влечет наложение  штрафа  в  размере  до  двадцати  минимальных
заработных плат.

     Ст.151-7. Разглашение тайны вкладов.
     Разглашение  служащими  банков  тайны  по  операциям,  счетам и
вкладам клиентов,  -
     влечет наложение  штрафа  в  размере  до  двадцати  минимальных
заработных плат.

     Ст.151-8. Несоблюдение порядка страхования депозитов и вкладов.
     Несоблюдение   банками   установленного   Национальным   банком
Республики   Беларусь  порядка   страхования  депозитов   и  вкладов
юридических и физических лиц, -
     влечет наложение  штрафа  в  размере  до  двадцати  минимальных
заработных плат.

     Ст.151-9. Открытие и ведение  счетов  за  пределами  Республики
Беларусь без специального разрешения.
     Открытие счетов  за пределами Республики Беларусь  и ведение по
ним операций должностным лицом субъекта хозяйствования или банка без
специального  разрешения (лицензии)  Национального банка  Республики
Беларусь, -
     влечет наложение штрафа до сорока минимальных заработных плат.

     Ст.151-10. Незаконный ввоз хозяйствующими  субъектами  наличных
денежных  средств  на  территорию  Республики Беларусь и вывоз за ее
пределы.
     Незаконный  ввоз  хозяйствующими  субъектами  наличных денежных
средств на территорию  Республики Беларусь и вывоз за  ее пределы, -
     влечет наложение  штрафа  на  должностных   лиц   хозяйствующих
субъектов в размере до двадцати минимальных заработных плат.
     Те же действия,  совершенные  повторно  в  течение  года  после
наложения административного взыскания, -
     влекут наложение штрафа в размере  от  двадцати  до  пятидесяти
минимальных заработных плат.

     Ст.154-2. Незаконное   осуществление   банковских   операций  и
использование слова "банк".
     Осуществление  юридическими  и  физическими  лицами  банковских
операций  без  лицензии  Национального  банка  Республики Беларусь и
незаконное использование  слова "банк", -
     влечет наложение  штрафа  в  размере  до  двадцати  минимальных
заработных плат.

     Ст.155-8. Незаконный выпуск (эмиссия) ценных бумаг.
     Незаконный  выпуск (эмиссия)  ценных бумаг  должностными лицами
хозяйствующих субъектов и их  публичное размещение без регистрации в
установленном  порядке,  -
     влечет наложение  штрафа  в  размере  до  двадцати  минимальных
заработных плат.

     Ст.224-10. Органы  Национального  банка  Республики   Беларусь.
Органы Национального банка Республики Беларусь рассматривают дела об
административных    правонарушениях,    предусмотренных     статьями
151-2-151-10, 154-2, 155-8 настоящего Кодекса.
     Рассматривать   дела  об   административных  правонарушениях  и
налагать административные  взыскания от имени  органов Национального
банка Республики Беларусь вправе:
     председатель Правления Национального  банка Республики Беларусь
- штраф в размере до сорока минимальных заработных плат;
     начальники  главных управлений  Национального банка  Республики
Беларусь  по областям,  городу Минску  и Минской  области -  штраф в
размере до пятнадцати минимальных заработных плат.
     Национальный   банк  Республики   Беларусь  разъясняет  порядок
наложения  штрафов за  административные правонарушения,  применяемый
органами  Национального банка  Республики Беларусь  в соответствии с
указанными статьями.
     Нормы, предусмотренные  статьями   151-2-151-6,   151-8-151-10,
154-2,  155-8  Кодекса, распространяются на должностных лиц банков и
хозяйствующих субъектов, статьей 151-7 - на служащих банков, статьей
154-2 - на физических лиц.
     Лицо,  совершившее  административное  правонарушение,  подлежит
ответственности на основании законодательства, действующего во время
и по месту совершения правонарушения.
     Никто  не  может  быть  подвергнут  мере  воздействия в связи с
административным  правонарушением  иначе  как   на  основаниях  и  в
порядке, установленных законодательством.
     Акты,    смягчающие   или    отменяющие   ответственность    за
административные  правонарушения,  имеют   обратную  силу,  то  есть
распространяются  и на  правонарушения, совершенные  до издания этих
актов.  Акты, устанавливающие  или  усиливающие  ответственность  за
административные правонарушения, обратной силы не имеют.
     Привлечение в  данном случае к административной ответственности
лиц за правонарушения,  совершенные до принятия  нормативного  акта,
предусмотревшего    или    усилившего    ответственность    за   эти
правонарушения,  производится  на  основании  ранее   действовавшего
нормативного  акта, а в случае его отсутствия лицо к ответственности
не привлекается.
     Должностные лица,  которые  в  соответствии  со  статьей 224-10
рассматривают  дела  об  административных  правонарушениях,  в  силу
статей   198  и  262  Кодекса  налагают  административные  штрафы  в
размерах, предусмотренных статьями 151-2-151-10, 154-2, 155-8.
     Указанные  должностные  лица  обязаны  руководствоваться общими
правилами  наложения   административного  взыскания,  установленными
Кодексом.
     Конкретный  размер  штрафа  устанавливается  должностным лицом,
рассматривающим дело, исходя из санкции статьи.
     В  случае, когда  санкция статьи  предусматривает размер штрафа
выше, чем   право  наложения  должностным   лицом  административного
взыскания, применяется штрафная санкция в пределах прав должностного
лица.  Для применения  санкции статьи  в полном  размере необходимо,
чтобы должностное лицо обладало  правомочностью не ниже размера этой
санкции.
     Должностное   лицо,   уполномоченное   решать   дело,  может  в
соответствии со  статьей 21 Кодекса освободить  нарушителя от уплаты
штрафа и ограничиться устным замечанием.
     Применять к    правонарушителям   административные   взыскания,
предусмотренные статьей 23 Кодекса, которые не содержаться в санкции
применяемой  статьи,  Кодекс  не  предусматривает,  то  есть  если в
санкции,  применяемой к правонарушителю статьи,  предусмотрен штраф,
то предупреждение не применяется.
     Рекомендуется рассматривать вопросы о конкретном размере штрафа
на  нарушителя  или  об  освобождении  его от уплаты штрафа с учетом
характера правонарушения,  личности нарушителя,  степени  его  вины,
имущественного  положения,  обстоятельств,  смягчающих и отягощающих
ответственность, предусмотренную статьями 33, 34 Кодекса.
     Права  и  обязанности  лица,  привлекаемого  к административной
ответственности, изложены в статье 247 Кодекса.
     Административное взыскание может быть  наложено не позднее двух
месяцев   со   дня   совершения   правонарушения,   а  при  длящемся
правонарушении - двух месяцев со дня его обнаружения.
     Исчисляя указанные  сроки  для   применения   административного
взыскания,  необходимо правильно определять правонарушения,  носящие
разовый или длящийся характер. К длящимся правонарушениям необходимо
относить  одни  и те же правонарушения,  которые совершаются одним и
тем же лицом на протяжении какого-либо определенного периода.
     В случае отказа в возбуждении уголовного дела, но при наличии в
действиях  нарушителя  признаков  административного  правонарушения,
взыскание  может  быть  наложено  не  позднее месяца со дня принятия
решения  об  отказе  в  возбуждении  уголовного  дела  либо  о   его
прекращении.
     Наложение  административного  взыскания  не  освобождает  лицо,
совершившее    административное   правонарушение,    от   исполнения
обязанности, за невыполнение которой  было наложено административное
взыскание.
     Если лицо, подвергнутое  административному взысканию, в течение
года  со  дня  окончания  исполнения  взыскания  не совершило нового
административного   правонарушения,   то   это   лицо  считается  не
подвергавшимся административному взысканию.
     Доказательством  по  делу  об  административном  правонарушении
являются любые фактические данные,  на основе которых в определенном
Законом  порядке  органы  Национального  банка  Республики  Беларусь
устанавливают     наличие    или     отсутствие    административного
правонарушения,   виновность   лица   в   его   совершении   и  иные
обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.
     Эти данные устанавливаются следующими средствами: протоколом об
административном правонарушении (приложение N 1), объяснениями лица,
привлекаемого  к   административной   ответственности,   показаниями
свидетеля и др.
     Органы   Национального  банка   Республики  Беларусь  оценивают
доказательства  по  своему  внутреннему  убеждению,  основанному  на
всестороннем, полном  и объективном исследовании  всех обстоятельств
дела в их совокупности, руководствуясь Законом.
     По  делам  об  административных  правонарушениях,  рассмотрение
которых  отнесено к  ведению органов  Национального банка Республики
Беларусь,  протоколы  о   правонарушениях  имеют   право  составлять
уполномоченные на то должностные лица.
     В  протоколе  об  административном  правонарушении указываются:
дата  и место  его  составления,  должность, фамилия,  имя, отчество
лица, составившего протокол; сведения  о личности нарушителя; место,
время   совершения  и   сущность  административного  правонарушения;
нормативный   акт,  предусматривающий   ответственность  за   данное
правонарушение;  фамилии,   адреса  свидетелей, если   они  имеются;
объяснение  нарушителя;  иные  сведения,  необходимые для разрешения
дела.
     Протокол  подписывается  лицом,   его  составившим,   и  лицом,
совершившим административное правонарушение;  при наличии свидетелей
протокол может быть подписан также и этими лицами.
     В   случае   отказа   лица,   совершившего  правонарушение,  от
подписания  протокола,   в  нем  делается   запись  об  этом.  Лицо,
совершившее   правонарушение,  вправе   представить  прилагаемые   к
протоколу объяснения  и замечания по  содержанию протокола, а  также
изложить мотивы своего отказа от его подписания.
     Дело об административном правонарушении  органами Национального
банка  Республики  Беларусь   рассматривается  в  присутствии  лица,
привлекаемого к административной ответственности.
     В  отсутствие этого  лица дело  может быть  рассмотрено лишь  в
случаях, когда имеются данные о  своевременном его извещении о месте
и времени рассмотрения дела и если  от него не поступило ходатайство
об отложении рассмотрения дела.
     При   подготовке  к   рассмотрению  дела   об  административном
правонарушении   органы  Национального   банка  Республики  Беларусь
выясняют следующие вопросы:

     1. Относится ли к его компетенции рассмотрение данного дела;

     2. Правильно ли составлены протокол  и другие материалы дела об
административном правонарушении;

     3. Извещены ли лица, участвующие в рассмотрении дела, о времени
и месте его рассмотрения;

     4. Истребованы ли дополнительные материалы;

     5.  О  ходатайствах   лица,  привлекаемого  к  административной
ответственности, законных представителей, адвоката.

     Дела  об  административных  правонарушениях  рассматриваются  в
пятнадцатидневный срок со дня  получения органом Национального банка
Республики  Беларусь, правомочным  рассматривать  дело, протокола об
административном правонарушении и других материалов дела.
     Рассмотрев  дело, должностное  лицо выносит  одно из  следующих
постановлений:
     о наложении штрафа;
     о прекращении дела производством.
     Постановление  о прекращении  дела производством  выносится при
объявлении устного замечания.
     Копия постановления в течение  трех дней вручается под расписку
или высылается  в адрес хозяйствующего  субъекта, лицу, в  отношении
которого оно вынесено.
     В случае если копия  постановления высылается, об этом делается
соответствующая запись в деле.
     Постановление  начальника  Главного  управления  по  области  и
городу  Минску  и  Минской  области  о  наложении  административного
взыскания  в виде  штрафа, может  быть обжаловано  лицом в отношении
которого  оно внесено,  а также  потерпевшим председателю  правления
Национального банка Республики Беларусь.
     Постановление    районного   народного    суда   о    наложении
административного взыскания  является окончательным и  обжалованию в
порядке производства по делам об административных правонарушениях не
подлежит.
     Жалоба   на   постановление   по   делу   об   административном
правонарушении  может  быть  подана  в  течение  десяти  дней со дня
вынесения постановления.
     Она направляется должностному  лицу, вынесшему постановление по
делу  об  административном  правонарушении,  который  в течение трех
суток  должен направить  ее вместе  с материалами  дела вышестоящему
должностному лицу или, если дело рассматривалось Национальным банком
Республики Беларусь, в районный народный суд, кому она адресована.
     В  случае пропуска  указанного срока  по уважительным  причинам
этот  срок   по  заявлению  лица,  в   отношении  которого  вынесено
постановление, может быть восстановлен органом  (должностным лицом),
правомочным рассматривать жалобу.
     Подача в установленный  срок жалобы приостанавливает исполнение
постановления    о   наложении    административного   взыскания   до
рассмотрения жалобы.
     Постановление по делу  об административном правонарушении может
быть опротестовано прокурором.
     Жалоба  или  протест  прокурора  на  постановление  по  делу об
административном  правонарушении рассматривается  правомочными на то
органами  (должностными  лицами)  в  десятидневный  срок  со  дня их
поступления.
     Порядок  и сроки  исполнения постановления  о наложении  штрафа
предусмотрены статьями 277-289 Кодекса.
     Штраф должен  быть  уплачен  нарушителем  не позднее пятнадцати
дней со дня вручения ему  постановления  о  наложении  штрафа,  а  в
случае  обжалования  или  опротестования  такого  постановления - не
позднее пятнадцати дней со дня уведомления об оставлении жалобы  или
протеста без удовлетворения.
     Штраф,     наложенный    за     совершение    административного
правонарушения,  вносится нарушителем  в учреждение  Сберегательного
банка.
     В  случае   неуплаты  штрафа  нарушителем   в  указанный  срок,
постановление  о наложении  штрафа направляется  для удержания суммы
штрафа в  принудительном порядке из  его заработной платы  или иного
заработка,  пенсии   или  стипендии  в   соответствии  с  правилами,
установленными   Гражданским   процессуальным   Кодексом  Республики
Беларусь.
     Если  лицо,  подвергнутое  штрафу,  не  работает  или взыскание
штрафа из заработной платы или иного заработка, пенсии или стипендии
нарушителя   невозможно   по   другим   причинам,  взыскание  штрафа
производится на  основании постановления органа  Национального банка
Республики Беларусь  о наложении штрафа  судебным исполнителем путем
обращения взыскания  на личное имущество нарушителя,  а также на его
долю в общей собственности.
     Взыскание штрафа  не  может  быть  обращено  на  имущество,  на
которое  в  соответствии  с законодательством Республики Беларусь не
может быть обращено взыскание по исполнительным документам.
     Не    подлежит    исполнению    постановление    о    наложении
административного взыскания, если оно  не было обращено к исполнению
в течение трех месяцев со дня вынесения.
     В соответствии со статьей 289 Кодекса постановления о наложении
штрафа,  по  которому  взыскание   штрафа  произведено  полностью, с
отметкой  об  исполнении  возвращается  должностному лицу, вынесшему
постановление.
     В случае, если лицо, подвергнутое административному взысканию в
соответствии  со  статьей  151-9   Кодекса,  в  течение  года со дня
окончания исполнения  взыскания совершает новое  такое же нарушение,
дело  передается  в  следственные   органы  для  привлечения  его  к
уголовной ответственности  согласно статье 85-2   Уголовного Кодекса
Республики Беларусь.

     С выходом настоящих рекомендаций утрачивают силу:

     1. "Методические указания по практическому применению  органами
Национального банка Республики Беларусь статей  151-1-151-10, 154-2,
155-8 и  224-10  Кодекса  Республики  Беларусь  об  административных
правонарушениях" от 26 октября 1993 года N 11018.


 Юридический отдел

                                                      ПРИЛОЖЕНИЕ 1

                              ПРОТОКОЛ
                 об административном правонарушении

    " ___ " __________ 199 __ г.    _____________________________
                                    (место составления протокола)

 _________________________________________________________________
   (Фамилия, имя, отчество, должность, место работы лица,
 _________________________________________________________________
             составившего протокол)
 при проверке ____________________________________________________
             (наименование юридического лица и его вышестоящей
 _________________________________________________________________
 организации, номер счета в банке, наименование банка,
 _________________________________________________________________
 наименование банка физического лица и данные по нему)
 установлено _____________________________________________________
            "место, время совершения и сущность административного
 _________________________________________________________________
               правонарушения"
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
      Были нарушены ______________________________________________
                    (наименование нормативных актов, которые были
 _________________________________________________________________
                      нарушены)
      Указанные нарушения допущены _______________________________
                                   (Фамилия, имя, отчество,
 _________________________________________________________________
  должность, место работы, место жительство нарушителя)
 _________________________________________________________________
     Нарушителю    разъяснены    его    права    и    обязанности,
 предусмотренные     ст.247    Кодекса      об    административных
 правонарушениях Республики Беларусь _____________________________
                                            подпись
      Свидетели: _________________________________________________
                 (Фамилия, имя, отчество, должность, место работы,
 _________________________________________________________________
                 место жительства)
 _________________________________________________________________
      Объяснение нарушителя ______________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 ______________________    __________          ___________________
 должность лица,           подпись                  Ф.И.О.
 составившего протокол

 Примечание: В случае отказа лица,  совершившего правонарушение,  от
             подписания  протокола, в  нем, делается запись об этом.
             Отказ от подписи протокола не является  основанием  для
             прекращения  производства  по делу.  Лицо,  совершившее
             правонарушение,   может   представить   объяснение    и
             возражения  по  содержанию протокола,  а также изложить
             мотивы своего отказа от его подписания  (эти  документы
             прилагаются к каждому экземпляру протокола).

  Подпись нарушителя ________________    ________________________
                                          (Фамилия, имя, отчество)

                                                     ПРИЛОЖЕНИЕ 2

                       ПОСТАНОВЛЕНИЕ  N _____
                по делу об административном правонарушении

 " ___ " _____________ 19 __ г. __________________________________
                                 (место вынесения постановления)
    Я, ___________________________________________________________
                   (наименование лица, вынесшего
  ________________________________________________________________
                        постановление)
  ________________________________________________________________
                     (фамилия, имя, отчество)
  рассмотрев протокол от " ___ " ____________ 19 __ г. N _______ и
  приложенные к нему материалы о нарушении ст. ______ Кодекса   об
  административных правонарушениях _______________________________
                                   (фамилия, имя, отчество)
  работавшим (ей) ________________________________________________
                         (должность, место работы)
  установил ______________________________________________________
  ________________________________________________________________
  ________________________________________________________________
  ________________________________________________________________
  ________________________________________________________________
  ________________________________________________________________
  ________________________________________________________________
  ________________________________________________________________
  ________________________________________________________________
      Руководствуясь ст.224-10    Кодекса    об     административных
  правонарушениях
                            ПОСТАНОВИЛ:
  ________________________________________________________________
                   (фамилия, имя, отчество)
  привлечь к административному взысканию в виде штрафа в сумме
  ______________________ рублей за нарушение _____________________
                                             (статья Кодекса об
  ________________________________________________________________
                   административных правонарушениях)
     Штраф должен быть уплачен  нарушителем  не  позднее  пятнадцати
дней  со  дня  вручения  ему  постановления о наложении штрафа,  а в
случае обжалования или  опротестования  такого  постановления  -  не
позднее  пятнадцати дней со дня уведомления об оставлении жалобы или
протеста без удовлетворения (ч.1 ст.286 КОАП Республики Беларусь).
     Жалоба на    постановление    по   делу   об   административном
правонарушении может  быть  подана  в течение  десяти  дней  со  дня
вынесения постановления (ст.ст.267, 268 КОАП Республики Беларусь).
 ______________________    __________     ________________________
 (должность лица,          (подпись)            (Ф.И.О.)
 вынесшего постановление)
                              М.П.
 ------------------------------------------------------------------
                        линия отреза

                   Корешок постановления N _____
      ____________________________________________________________
        (Фамилия, имя, отчество, должность, место работы
 _________________________________________________________________
                      правонарушителя)
 _________________________________________________________________
   (дата принятия постановления, протокол N __ об административном
 _________________________________________________________________
                правонарушении)
 _________________________________________________________________
   (принятое решение по протоколу, должность, место работы, Ф.И.О.
 _________________________________________________________________
                 принявшего решение)
 _________________________________________________________________
  (подпись должностного лица, получившего материалы по делу)
 _________________________________________________________________
         (отметка об уплате штрафа, номер квитанции и дата)
      ____________________________________________________________
     (меры, принятые к взысканию шкафа в случае его неуплаты в
 _________________________________________________________________
 дневный срок, отметка о перечислении штрафа в бюджет при
 _________________________________________________________________
 применении мер бесспорного взыскания, номер и дата платежного
 _________________________________________________________________
 поручения)
 _________________________________________________________________
 _________________________________________________________________
 Примечание:  Все  материалы  хранятся  в  деле об административном
              правонарушении в течение 3-х лет.
         ___________________________________________________________