НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

 8 сентября 1997 г.  N 946


                                             УТВЕРЖДЕНО
                                             Постановление Правления
                                             Национального банка
                                             Республики Беларусь
                                             27.08.97 N 20.3
                                             Первый заместитель
                                             Председателя Правления
                                                         Н.А.Кузьмич


 ПОЛОЖЕНИЕ
 О ПОРЯДКЕ ВЫДАЧИ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ ЛИЦЕНЗИЙ
 НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВАЛЮТНО-ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ

===
         ___________________________________________________________
         Утратило силу  постановлением Правления Национального банка
         Республики Беларусь от 28 января 1999 г. № 2.5 

      _ [Изменения и дополнения:
            Дополнение  1  -  письмо  Национального банка Республики
         Беларусь  от  11  мая  1998 г.  N 40  (рег.  N 2466/12   от
         18.05.98 г.) <B89800040>.]

     Настоящее  Положение  разработано  в  соответствии  с пп.1.7, 6
Постановления  Верховного  Совета  Республики  Беларусь "О временном
порядке  валютного регулирования  и проведения  валютных операций на
территории Республики  Беларусь" от 20  марта 1992 г.  (Ведомости ВС
РБ,  1992 г.,  N 13,  ст.221) ,  ст.3 Закона  Республики Беларусь "О
предприятиях в Республике Беларусь" (Ведомости  ВС РБ, 1991 г., N 3,
ст.13),  ст.21-2 Закона  Республики Беларусь  "О Национальном  банке
Республики  Беларусь"  (Ведомости  ВС  РБ,  1990 г.,  N 2, ст.16)  и
определяет порядок выдачи, использования  и отмены лицензий на право
осуществления валютно-обменных операций.

     Действие настоящего    Положения   распространяется   на   всех
юридических лиц Республики Беларусь,  кроме  банков  и  небанковских
финансовых организаций (в дальнейшем - "юридические лица").

     Раздел 1. Общие положения

     1.1. Деятельность  по осуществлению валютно-обменных операций -
это деятельность юридического  лица  на  валютном  рынке  Республики
Беларусь  по  проведению операций купли-продажи наличной иностранной
валюты физических лиц с  оплатой  в  национальной  денежной  единице
Республики  Беларусь,  а также операций по конверсии наличной валюты
одного  иностранного   государства   в   наличную   валюту   другого
иностранного государства.

     1.2. Валютно-обменные   операции   производятся   на  основании
лицензии на осуществление валютно-обменных операций (в дальнейшем  -
"Лицензия"),  выдаваемой  Главными  управлениями Национального банка
Республики Беларусь (в дальнейшем - "Главные управления").

     1.3. Перечень    валютно-обменных     операций,     совершаемых
юридическими   лицами  в  рамках  полученных  Лицензий,  приведен  в
приложении 1.

     1.4. Право получения Лицензии имеют юридические  лица,  имеющие
оплаченный   уставный   фонд  в  размерах,  не  менее  установленных
Национальным банком Республики Беларусь.
     Данное условие   распространяется   и   на   юридические  лица,
продлевающие срок действия Лицензии.

     1.5. Использование   заемных    средств    для    осуществления
валютно-обменных операций не допускается.

     1.6. Передача прав, предоставленных Лицензией, третьим лицам не
производится.

     1.7. Лицензия,  полученная юридическим  лицом  по  месту  своей
государственной   регистрации,   действительна  на  всей  территории
Республики Беларусь.

     1.8. Иностранная  валюта,  полученная  юридическим   лицом   от
проведения валютно-обменных операций, используется им на любые цели,
не запрещенные законодательством Республики  Беларусь,  нормативными
актами,  иными  указаниями Национального банка Республики Беларусь и
условиями Лицензии.
     Главные управления вправе установить юридическому лицу квоты на
использование  иностранной  валюты,  полученной  от валютно-обменных
операций, на иные цели (кроме купли-продажи иностранной валюты).

     1.9. Если     Национальным     банком    Республики    Беларусь
устанавливается  запрет,  ограничение,  особые  условия   проведения
валютно-обменных   операций,  то  юридические  лица  руководствуются
указаниями Национального банка Республики Беларусь  вне  зависимости
от наличия разрешительных записей в тексте Лицензии.


     Раздел 2. Порядок выдачи и продления срока действия Лицензий

     2.1. Лицензии   выдаются   Главными   управлениями   по   месту
государственной  регистрации  юридического  лица.  Для осуществления
валютно-обменных операций на территории  областей,  подпадающих  под
юрисдикцию   иных   Главных  управлений,  юридическое  лицо  обязано
проинформировать об этом Главное управление,  выдавшее  Лицензию,  и
Главное    управление,   на   территории   которого   предполагается
осуществление валютно-обменных операций,  а  также  сообщать  в  это
Главное  управление  об открытии пунктов обмена иностранной валюты в
сроки, установленные Национальным банком.

     2.2. Для получения Лицензии  юридическое  лицо  представляет  в
Главное управление следующие документы:

     2.2.1. заявление в произвольной форме;

     2.2.2. оригиналы   либо   нотариально   удостоверенные    копии
учредительных документов (учредительный договор и устав);

     2.2.3. нотариально   удостоверенную   копию   свидетельства   о
государственной регистрации юридического лица;

     2.2.4. сведения   о   руководящих  работниках  (руководитель  и
главный бухгалтер либо их заместители),  ответственных за проведение
валютно-обменных операций (образование, стаж, опыт работы и т.д.);

     2.2.5. аудиторское    заключение   о   полноте   и   законности
формирования уставного фонда;

     2.2.6. документы,  отражающие финансовое состояние юридического
лица (бухгалтерский баланс ф.N 1 и отчет о прибылях и убытках  ф.N 2
на последнюю отчетную дату, подтвержденные внешним аудитом);

     2.2.7. копию   договора   с   банком    на    расчетно-кассовое
обслуживание;

     2.2.8. копию    договора    на   страхование   валютной   кассы
юридического лица;

     2.2.9. нотариально удостоверенную карточку с образцами подписей
лиц,   ответственных  за  проведение  валютно-обменных  операций,  и
оттиском печати юридического лица.

     К рассмотрению  принимается  только  полный  пакет  документов,
предусмотренных   п.2.2   настоящего   Положения,  частичная  подача
документов не допускается.
     Главное управление   вправе  запрашивать  и  другие  документы,
характеризующие деятельность юридического лица.
     В качестве последней отчетной даты при представлении документов
на  получение   Лицензии   принимается   последнее   число   месяца,
предшествующего кварталу, в котором юридическое лицо представляет их
в Главное управление.

     2.3. Рассмотрение документов для  принятия  решения  о  допуске
руководства   юридического   лица  к  тестированию  на  знание  норм
валютного регулирования производится Главным управлением  в  течение
месяца со дня их представления.

     2.4. В целях выявления профессиональной пригодности руководства
юридического лица для организации проведения операций с  иностранной
валютой   в  рамках  испрашиваемой  Лицензии  директор  (заместитель
директора) и главный  бухгалтер  (заместитель  главного  бухгалтера)
юридического  лица  проходят тестирование на знание законодательства
Республики Беларусь и  нормативных  документов  Национального  банка
Республики  Беларусь,  определяющих  лицензируемый вид деятельности.
Представители предприятия допускаются к  тестированию  только  после
рассмотрения  документов,  представленных  для  получения  Лицензии,
Главным управлением.  О допуске к  тестированию  Главное  управление
направляет юридическому лицу письменное сообщение.

     2.4.1. Тестирование   осуществляется   при  помощи  специальной
компьютерной программы,  состоящей не  менее  чем  из  50  вопросов.
Устное тестирование запрещается.

     2.4.2. Вопросы  для  тестирования  разрабатываются  структурным
подразделением  Главного  управления,  ответственным   за   контроль
правильности   осуществления  операций  с  иностранной  валютой.
     По  решению начальника  Главного управления  тестирование может
производиться  в   присутствии  специально  создаваемой   для  этого
комиссии.   Порядок  создания   комиссии  и   количество  ее  членов
определяются начальником Главного управления.

     2.4.3. По просьбе юридического лица до прохождения тестирования
Главное управление представляет ему список  нормативных  документов,
изучение  которых необходимо для прохождения тестирования.
     Перечень  вопросов   для  тестирования  юридическим   лицам  не
представляется.

     2.4.4. Уровень   подготовки   вышеуказанных   должностных   лиц
считается    достаточным   при   показании   следующих   результатов
тестирования:
     - удельный   вес   правильных   ответов   теста  для  директора
(заместителя директора) - не менее 90%;
     - удельный  вес  правильных  ответов  для  главного  бухгалтера
(заместителя главного бухгалтера) - не менее 92%.
     Если в   результате   тестирования   показаны  результаты  ниже
установленного  уровня,  повторное  тестирование  должностного  лица
назначается  не ранее чем через 1 месяц,  но не позднее 2 месяцев со
дня непрохождения  первого  тестирования.  Прохождение  тестирования
более двух раз не допускается.
     Должностные лица юридического лица,  не прошедшие  тестирования
(результаты  повторного тестирования),  могут быть допущены к новому
тестированию,  в том числе в составе (в  качестве  должностных  лиц)
иных   юридических   лиц,   не  ранее  чем  через  6  месяцев  после
непрохождения тестирования.

     2.5. Главное управление отказывает в выдаче Лицензии при:

     2.5.1. недостаточном уровне подготовки должностных лиц  (одного
или обоих) юридического лица (результаты повторного тестирования);

     2.5.2. несоответствии    видов    либо    целей   деятельности,
предусмотренных учредительными документами юридического  лица,  виду
деятельности, определяемому Лицензией;

     2.5.3. представлении юридическим лицом недостоверных сведений;

     2.5.4. несвоевременном    представлении    юридическим    лицом
документов для продления срока действия Лицензии;

     2.5.5. несоблюдении   юридическим   лицом    иных    требований
законодательства Республики Беларусь и настоящего Положения.

     В случае   отказа   по  причинам,  указанным  в  пп.2.5.2-2.5.5
настоящего Положения,  руководство юридического лица к  тестированию
не допускается.

     Главное управление   вправе  отказать  в  выдаче  Лицензии  (до
прохождения  тестирования  руководством   юридического   лица)   при
недостаточной финансовой устойчивости юридического лица на последнюю
отчетную  дату:   убыточная   деятельность,   неполучение   прибыли,
неполучение  прибыли  от  валютно-обменных  операций  (при продлении
срока действия Лицензии) и т.п.

     2.6. В  случае  отказа  в  выдаче  Лицензии  повторная   подача
документов  на  получение Лицензии производится юридическим лицом не
ранее чем через 6 месяцев после получения отказа в выдаче Лицензии.

     2.7. За  выдачу  Лицензии  взимается  плата   в   размере   100
минимальных заработных плат. Лицензия может быть выдана юридическому
лицу только после ее оплаты.  Оплата производится путем перечисления
средств  со счета юридического лица,  получающего Лицензию,  на счет
Главного управления.  Оплата производится в  течение  10  банковских
дней   со   дня   успешного  прохождения  тестирования  руководством
юридического лица.  В случае,  если  в  течение  указанного  времени
оплата  Лицензии  не  произведена,  юридическое лицо теряет право на
получение данной Лицензии,  при этом повторная подача документов для
получения  Лицензии  может  быть  произведена  не  ранее чем через 1
календарный год.

     2.8. Лицензия выдается на срок не более 1 года, но не менее чем
на 6 месяцев. Продление срока действия Лицензии производится на срок
до 3 лет (включительно).

     2.9. В Лицензии указываются:

     2.9.1. наименование Главного управления, выдавшего Лицензию;

     2.9.2. полное наименование юридического лица и его  юридический
адрес;

     2.9.3. вид деятельности и перечень разрешенных операций;

     2.9.4. регистрационный номер Лицензии;

     2.9.5. дата выдачи и срок действия Лицензии;

     2.9.6. наименование,  дата  и  номер нормативного документа,  в
соответствии с которым выдана Лицензия;

     2.9.7. особые условия осуществления деятельности.
     Примерная форма Лицензии прилагается ( приложение 2).

     2.10.  Продление  срока   действия  Лицензии  осуществляется  в
порядке, предусмотренном пп.2.1-2.6,  2.8, 2.9 настоящего Положения.
Представление  документов  для  продления  срока  действия  Лицензии
должно быть произведено не позднее чем за 1 календарный месяц до дня
истечения  срока действия  Лицензии. По  решению начальника Главного
управления этот  срок может быть  уменьшен, но не  более чем на  две
недели.

     2.10.1. В случае, если документы на продление действия Лицензии
представлены юридическим лицом в  Главное  управление  с  нарушением
вышеуказанных  сроков,  Главное  управление  отказывает  в продлении
действия Лицензии.
     По решению  начальника Главного управления документы указанного
юридического лица могут быть  приняты  для  рассмотрения  вопроса  о
выдаче  новой  Лицензии в порядке,  предусмотренном пп.2.1-2.9, 2.11
настоящего Положения.

     2.10.2. Продление  срока   действия   Лицензии   осуществляется
посредством  выдачи  новой  Лицензии.  Во  вновь выдаваемой Лицензии
делается соответствующая запись.

     2.10.3. За продление срока действия Лицензии взимается плата  в
размере 50 минимальных заработных плат. Оплата при этом производится
в порядке, предусмотренном п.2.7 настоящего Положения.

     2.10.4. При продлении срока действия Лицензии:

     2.10.4.1. если в учредительные документы не вносились изменения
(дополнения),  юридическое  лицо  может  не  представлять документы,
предусмотренные п.2.2.2 и п.2.2.3 настоящего  Положения.  Отсутствие
изменений   (дополнений)   в   учредительных   документах,  а  также
государственная регистрация юридического лица должны  подтверждаться
органом,   осуществившим  государственную  регистрацию  юридического
лица;

     2.10.4.2. дополнительно  к  документам,  предусмотренным  п.2.2
настоящего Положения,  юридическое лицо представляет копии договоров
на  охрану  помещений,  в  которых   производятся   валютно-обменные
операции,   и   сведения  о  соблюдении  требований  по  технической
оснащенности и безопасности  помещений  пунктов  обмена  иностранной
валюты.

     2.11. Право   совершения   операций,   предусмотренных   пп.2,3
приложения 1,  предоставляется только при продлении  срока  действия
Лицензии юридическим лицам, осуществляющим валютно-обменные операции
не менее 1 года.

     2.12. В случае  замены  (увольнения)  руководства  юридического
лица:  директора  (его заместителя)   и/или главного бухгалтера (его
заместителя),   проходивших    тестирование,    должностные    лица,
назначаемые  курировать  валютно-обменные  операции,  должны  пройти
тестирование в порядке, определенном настоящим Положением.

     2.12.1. Для   прохождения   тестирования    юридическое    лицо
представляет  в  Главное управление заявление в произвольной форме и
сведения о вновь назначенном (-ых) должностном (-ых)  лице  (-ах)  в
течение  5  рабочих  дней  со дня его (их) назначения.  Тестирование
(первое) должно быть проведено в течение  10  рабочих  дней  со  дня
представления в Главное управление указанных документов.
     Повторное тестирование производится  не  ранее  чем  через  две
недели,  но  не  позднее  1  месяца  со  дня  непрохождения  первого
тестирования.

     2.12.2.   В  случае   непрохождения  тестирования   (результаты
повторного  тестирования)   вновь  назначенным(-и)  должностным(-ми)
лицом(-ми) действие Лицензии  приостанавливается до замены указанных
должностных лиц и прохождения вновь назначенными должностными лицами
тестирования.
     После   успешного  прохождения   тестирования  указанным  (-ми)
должностным(-ми)  лицом(-ми) юридическое  лицо в  течение 5  рабочих
дней   должно   представить    в   Главное   управление   документы,
предусмотренные п.2.2.9 настоящего Положения.

     2.13. В случае изменения печати  юридического  лица  в  Главное
управление  в  течение  5  рабочих  дней  представляются  документы,
предусмотренные п.2.2.9 настоящего Положения.

     2.14. Если в период рассмотрения документов  юридического  лица
для   продления   срока   действия   Лицензии,  а  также  в  случае,
предусмотренном  п.2.10.1    настоящего  Положения,  срок   действия
Лицензии юридического лица истек,  то до получения им новой Лицензии
осуществление валютно-обменных операций запрещается.

     2.15. Юридическое лицо,  получившее Лицензию, обязано в течение
5  рабочих  дней со дня ее получения представить в налоговые органы,
на учете в которых  оно  состоит,  и  учреждение(-я)  обслуживающего
(-их) уполномоченного (-ых) банка (-ов) копию этой Лицензии.

     2.16. В  случае  утраты  юридическим лицом Лицензии ее дубликат
выдается Главным управлением  на  основании  заявления  юридического
лица.  За  выдачу дубликата взимается плата в размере 10 минимальных
заработных плат.

     2.17. При изменении названия юридическое лицо обязано в течение
двух  недель обратиться в Главное управление с ходатайством о замене
Лицензии и получить новую Лицензию (заменить действующую  Лицензию).
За  выдачу  новой  Лицензии  (замену действующей Лицензии) взимается
плата в размере 10 минимальных заработных плат.


     Раздел 3. Особенности оценки уставного фонда юридического лица

     3.1. Аудиторское  заключение,  представляемое юридическим лицом
для получения или продления срока действия Лицензии,  в обязательном
порядке  должно  содержать  расшифровку  статей баланса,  на которых
учитываются собственные средства юридического лица.

     3.2.  Юридическое лицо имеет право получения и продления  срока
действия  Лицензии  в  случае,  если его оплаченный уставный фонд на
последнюю отчетную дату (п.2.2  настоящего  Положения)  в  размерах,
установленных  Национальным банком Республики Беларусь,  сформирован
за счет взносов денежных средств участниками (акционерами),  а также
дивидендов   участников  (акционеров)  и  нераспределенной  прибыли,
направляемых на увеличение уставного фонда.
         ___________________________________________________________
         Пункт   3.2  -   в  редакции   письма  Национального  банка
         Республики Беларусь от 11 мая 1998 г. N 40 (рег. N  2466/12
         от 18.05.98 г.)

            3.2. Юридическое лицо имеет  право получения и продления
         срока  действия  Лицензии  в  случае,  если  его оплаченный
         уставный фонд в размерах, установленных Национальным банком
         Республики Беларусь, сформирован в денежной форме.
         ___________________________________________________________

     3.3. Оценка  величины оплаченного уставного фонда при получении
или продлении срока действия Лицензии производится  по  официальному
курсу  Национального  банка  Республики Беларусь,  действовавшему на
последнюю отчетную дату (п.2.2 настоящего Положения).

     3.4. Оценка достаточности величины уставного фонда юридического
лица  производится  исходя  из нормативной величины уставного фонда,
установленной Национальным банком Республики Беларусь  по  состоянию
на  последний  день  месяца,  предшествующего  кварталу,  в  котором
юридическим лицом были  представлены  документы  для  получения  или
продления срока действия Лицензии.


     Раздел 4. Контроль за осуществлением юридическими лицами
               валютно-обменных операций. Отчетность юридических лиц

     4.1. Контроль     за     проведением     юридическими    лицами
валютно-обменных операций возлагается на Главные управления и банки,
осуществляющие  расчетно-кассовое  обслуживание  юридических лиц (их
структурных подразделений, осуществляющих валютно-обменные операции)
в иностранной валюте (далее - "Банки").

     4.2. Проверка   правильности   совершения  юридическими  лицами
валютно-обменных операций, соответствия проводимых операций условиям
Лицензии  производится  Главными  управлениями не реже одного раза в
год.  По  усмотрению  Главного  управления   проверка   может   быть
выборочной или сплошной.
     Банки осуществляют проверку  кассовой  дисциплины  юридического
лица не реже 1 раза в полугодие.  По усмотрению Банка проверка может
быть выборочной или сплошной.
     О выявленных    нарушениях   правил   проведения   операций   с
иностранной валютой, недостатках в организации работы, недостоверной
отчетности  Банк  в  10-дневный  срок  со  дня  выявления  нарушений
извещает Главное управление, выдавшее Лицензию.

     4.3. Юридические    лица,    получившие    Лицензию,    обязаны
представлять  в  Главные  управления  отчетность в срок и по формам,
установленным  Национальным  банком   Республики   Беларусь.
     Форма отчетности юридических лиц  о купле и продаже иностранной
валюты приведена в приложении 3 к настоящему Положению.
     Представляемая отчетность  должна  быть  подписана  лицом,  чей
образец  подписи  представлен  в  Главное  управление,  и  скреплена
печатью юридического лица.

     4.4. По  итогам  работы  за  год  (финансовый) юридические лица
представляют в Главные управления,  выдавшие  Лицензию,  аудиторское
заключение  о  законности  совершения операций с иностранной валютой
(соответствии  проводимых   операций   законодательству   Республики
Беларусь  и  условиям  Лицензии).  Срок  представления  аудиторского
заключения  устанавливается  Главным  управлением,   но   не   может
превышать 3 месяца со дня завершения финансового года.

     4.4.1. Юридические лица,  получившие Лицензии не ранее чем за 3
месяца  до  завершения  финансового  года,  с  разрешения   Главного
управления   могут   не   представлять   вышеуказанное   аудиторское
заключение.  В  этом  случае  аудиторское  заключение  должно   быть
представлено   по  итогам  работы  за  первое  полугодие  следующего
финансового года (включая соответствующий период предыдущего года).

     4.4.2. Если в течение  года  юридическим  лицом  представлялись
аудиторские  заключения  о  законности  совершения  в  текущем  году
операций с иностранной  валютой  (соответствии  проводимых  операций
законодательству  Республики  Беларусь  и условиям Лицензии),  то по
итогам года допускается представление аудиторского заключения только
за непроверенный период.

     4.5. Юридические  лица  обязаны  сообщать в Главное управление,
выдавшее  Лицензию,  об   изменениях,   вносимых   в   учредительные
документы,  об изменении своего юридического адреса, номера телефона
в течение 10 рабочих дней после произошедших изменений.
     Юридические лица обязаны сообщить о закрытии своего валютного и
рублевого счета,  переводе счета  в  другой  банк,  открытии  счетов
(субсчетов)  в  иностранной  валюте  (если  эти  счета  или субсчета
используются для проведения  валютно-обменных  операций)  в  Главное
управление,   выдавшее  Лицензию,  а  также  представить  в  Главное
управление копию нового договора на расчетно-кассовое обслуживание в
течение 10 рабочих дней со дня открытия счета (субсчета).
     Иные изменения,  о которых должны  сообщать  юридические  лица,
определяются Главным управлением.

     4.6. По  запросам  Главного управления юридические лица обязаны
представлять любую  информацию,  касающуюся  проведения  операций  с
иностранной    валютой,    необходимую   для   выполнения   Главными
управлениями своих контрольных функций.

     4.7. Если юридическое лицо осуществляет  свою  деятельность  на
территории  области,  не  являющейся  областью,  в  которой получена
Лицензия,  то при выявлении Главным управлением,  находящимся в этой
области,  недостатков  и/или  нарушений  в деятельности юридического
лица уведомление о них направляется для принятия мер  воздействия  в
Главное  управление,  выдавшее  Лицензию.  О  принятых мерах Главное
управление,  выдавшее  Лицензию,  должно  проинформировать   Главное
управление, сообщившее о выявленных недостатках и/или нарушениях.


     Раздел 5. Ответственность юридических лиц

     5.1. За нарушение законодательства Республики Беларусь,  правил
проведения    операций    с   иностранной   валютой,   установленных
Национальным   банком   Республики   Беларусь,   условий   Лицензии,
невыполнение  указаний  Национального  банка  Республики  Беларусь и
Главного  управления  к  юридическому  лицу  могут  быть   применены
следующие санкции:

     5.1.1. предписание об устранении недостатков в работе;

     5.1.2.  закрытие  пункта(-ов)   обмена  иностранной  валюты,  в
котором(-ых) установлены нарушения;

     5.1.3. ограничение    перечня    валютно-обменных     операций,
проводимых юридическим лицом, на срок не менее одного месяца;

     5.1.4. приостановление  действия  Лицензии  на  срок  не  менее
одного месяца;

     5.1.5. отзыв Лицензии.

     5.2. Применение санкций осуществляется Главным  управлением  на
основании материалов проверки деятельности юридического лица,  в том
числе и на основании материалов проверки иных  контрольных  органов,
сообщений   Банка,   предписаний   Национального   банка  Республики
Беларусь.
     Решение о  применении  санкций принимается в 10-дневный срок со
дня выявления нарушений (поступления  материалов  проверки  от  иных
контролирующих органов).
     Санкции применяются в  течение  двух  недель  со  дня  принятия
решения об их применении.

     5.3. При   выборе   санкции   Главные   управления  исходят  из
серьезности  допущенных  предприятием  нарушений  и   принимают   во
внимание, применялись ли ранее к данному предприятию санкции.

     5.3.1. Санкция,  предусмотренная п.5.1.1,  применяется в случае
установления незначительных недостатков в работе юридического лица и
не более 1 раза в течение календарного года.

     5.3.2. Санкция,  предусмотренная  п.5.1.2 настоящего Положения,
применяется в случае несоблюдения  юридическим  лицом  требований  к
техническому  устройству  и  оснащению  пунктов  обмена  иностранной
валюты,  несвоевременного представления отчетности, несвоевременного
исполнения   требований   п.4.5   настоящего   Положения,   разового
несоблюдения кассовой дисциплины и т.д. Санкция не может применяться
более 3-х раз в течение календарного года.

     5.3.3. Санкция,  предусмотренная  п.5.1.3 настоящего Положения,
как правило, применяется в случае установления 2-х и более нарушений
правил  проведения валютно-обменных операций и,  как правило,  после
применения к юридическому лицу санкций,  предусмотренных п.5.1.1 или
п.5.1.2 настоящего Положения (независимо от числа случаев применения
санкций, предусмотренных пп.5.1.1, 5.1.2).

     5.3.4.  Санкция, предусмотренная  п.5.1.4 настоящего Положения,
как   правило,  применяется   в  случае   установления  грубого(-ых)
нарушения(-ий)   законодательства    Республики   Беларусь,   правил
проведения   валютно-обменных   операций,   нормативных   документов
Национального банка  Республики Беларусь (отказ  в продаже (покупке)
иностранной   валюты,   подлежащей   продаже   (покупке),   невыдача
покупателю  (продавцу)  иностранной  валюты  кассового  документа  и
т.п.).  Данная  санкция  также  может  быть  применена независимо от
допущенного  нарушения  в  случае,  если  к  юридическому  лицу  уже
применялись санкции, предусмотренные  п.5.1.2 или п.5.1.3 настоящего
Положения.

     5.3.5. Санкция,  предусмотренная п.5.1.5 настоящего  Положения,
применяется   к   юридическому  лицу  независимо  от  допущенных  им
нарушений,  если к нему применялась санкция, предусмотренная п.5.1.4
настоящего Положения.

     5.4. По   ходатайству   юридического  лица  при  устранении  им
недостатков  в  работе  Главное   управление   вправе   пересмотреть
примененные   к   нему   санкции,   предусмотренные   пп.5.1.2-5.1.4
настоящего Положения  (сократить  срок,  на  который:  закрыт  пункт
обмена   иностранной  валюты,  ограничен  перечень  валютно-обменных
операций,  приостановлено  действие  Лицензии).  Пересмотр  санкций,
примененных   к   юридическому   лицу,  более  двух  раз  в  течение
календарного года не производится.

     5.5. В  случае  невыполнения  юридическим   лицом   предписаний
Главного   управления   в   части   примененных   в  соответствии  с
пп.5.1.1-5.1.3 настоящего  Положения  санкций  к  юридическому  лицу
применяется  санкция,  предусмотренная  п.5.1.4,  при этом срок,  на
который приостановлена Лицензия, не должен быть менее 3 месяцев и не
может  быть  пересмотрен  в  сторону  уменьшения.
     В  случае  отзыва  Лицензии  изменение  примененной  санкции не
производится.

     5.6. В    случае    применения     санкций,     предусмотренных
пп.5.1.2-5.1.5 настоящего Положения,  Главное управление извещает об
этом Банк и налоговые органы, на учете в которых состоит юридическое
лицо.

     5.7. В  случае  отзыва  у  юридического  лица Лицензии вопрос о
выдаче  новой  Лицензии  данному  юридическому   лицу   может   быть
рассмотрен  не  ранее  чем  через  один календарный год после отзыва
Лицензии.

     5.8. Сообщение  о  применении  к  юридическому   лицу   санкций
представляется  ему  Главным  управлением  в письменном виде в форме
предписания, под роспись. В случае отказа представителя юридического
лица   расписаться   в   получении   предписания  об  этом  делается
соответствующая  запись  и  Главное  управление   обязано   отозвать
Лицензию.

     5.9. Отозванная  Лицензия  должна  быть  возвращена юридическим
лицом в Главное управление.

     5.10. Примененные  Главным  управлением  санкции   могут   быть
обжалованы   юридическим   лицом  в  Национальном  банке  Республики
Беларусь.  Обжалование санкций может быть произведено не позднее  10
дней  со  дня  их  применения.  Обжалование  примененных  санкций не
приостанавливает их действия.


     Раздел 6. Перерегистрация Лицензии

     6.1.  Порядок и сроки перерегистрации Лицензий  устанавливаются
Национальным банком Республики Беларусь.
         ___________________________________________________________
         Пункт   6.1  -   в  редакции   письма  Национального  банка
         Республики Беларусь от 11 мая 1998 г. N 40 (рег. N  2466/12
         от 18.05.98 г.)

            6.1.  В  установленном  Национальным  банком  Республики
         Беларусь порядке юридические  лица проходят перерегистрацию
         Лицензии   в    Главных   управлениях   по    месту   своей
         государственной регистрации.
         ___________________________________________________________

     6.2.  Юридические  лица  проходят  перерегистрацию  Лицензий  в
Главных управлениях по месту своей государственной регистрации.
     Юридические лица,  срок  действия  Лицензии  которых истекает в
период перерегистрации либо не позднее 1  месяца  со  дня  окончания
перерегистрации,   проходят   перерегистрацию  Лицензии  в  порядке,
установленном для продления срока действия Лицензии,  если  иное  не
предусмотрено Национальным банком Республики Беларусь.
     В случае  непредставления  юридическим  лицом  в  установленные
сроки документов для перерегистрации Главное управление отказывает в
перерегистрации   и   применяет   к   юридическому   лицу   санкцию,
предусмотренную п.5.1.5 настоящего Положения.
         ___________________________________________________________
         Пункт   6.2  -   в  редакции   письма  Национального  банка
         Республики Беларусь от 11 мая 1998 г. N 40 (рег. N  2466/12
         от 18.05.98 г.)

            6.2.    Для    прохождения    перерегистрации   Лицензии
         юридическое   лицо   представляет   в   Главное  управление
         документы,   предусмотренные   пп.2.2.1-2.2.4,  2.2.6-2.2.9
         настоящего   Положения,   а   также   оригиналы   Лицензии.
         Юридические лица, срок действия Лицензии которых истекает в
         период  перерегистрации либо  не  позднее  1 месяца  со дня
         окончания    перерегистрации,   представляют    в   Главные
         управления документы, предусмотренные настоящим Положением,
         и проходят    перерегистрацию     Лицензии    в    порядке,
         установленном для продления срока действия Лицензии.
            6.2.1.  Документы   для  перерегистрации  представляются
         юридическим лицом  в Главное управление  не позднее чем  за
         один   месяц   до   окончания   срока,  установленного  для
         перерегистрации,     а    документы     юридических    лиц,
         осуществляющих  вместе с  перерегистрацией продление  срока
         действия  Лицензии  -  не  позднее  чем  за  один  месяц до
         истечения срока действия Лицензии.
            6.2.2.    В   случае    несвоевременного   представления
         документов Главное управление  отказывает в перерегистрации
         и отзывает Лицензию у юридического лица.
         ___________________________________________________________

     6.3. Директора  (их  заместители)  и  главные  бухгалтеры   (их
заместители), ответственные за проведение валютно-обменных операций,
юридических лиц,  к которым применялись санкции либо в  деятельности
которых  при  проверках  были выявлены недостатки и нарушения правил
проведения  валютно-обменных  операций,   указаний   и   предписаний
Национального банка Республики Беларусь, Главного управления, должны
пройти тестирование в порядке, установленном настоящим Положением. В
случае  непрохождения  тестирования  Главное управление отказывает в
перерегистрации и отзывает Лицензию.

     6.4. Юридические  лица,  прошедшие  перерегистрацию,   получают
Лицензии по форме, установленной настоящим Положением. Срок действия
Лицензии  должен  соответствовать  сроку  действия  ранее   выданной
Лицензии    (Лицензии,    перерегистрация   которой   производится).
Увеличение  срока  действия  допускается  только  в   случае,   если
одновременно   с   перерегистрацией   производится  продление  срока
действия Лицензии ввиду его истечения.


     Раздел 7. Отмена нормативных документов

     7.1. С введением в действие настоящего Положения:

     7.1.1. прекращается   действие  Положения  Национального  банка
Республики Беларусь о порядке выдачи субъектам  хозяйствования  всех
форм собственности разрешений (лицензий) на осуществление дилинговых
операций по покупке-продаже иностранной валюты от 01.04.94 N 300;

     7.1.2. отменяется   письмо   Национального   банка   Республики
Беларусь   о   передаче   Главным  управлениям  Национального  банка
Республики Беларусь функций выдачи лицензий на  проведение  обменных
операций от 04.08.94 N 10021/2997.


 Управление валютной политики


                                                        Приложение 1


                              Перечень
            валютно-обменных операций, разрешенных юридическим лицам

     1. Купля и продажа наличной  иностранной  валюты  с  оплатой  в
наличных белорусских рублях за счет средств физических лиц.

     2. Купля  и  продажа  наличной  иностранной  валюты с оплатой в
безналичных белорусских рублях за счет средств физических лиц.

     3. Конверсия наличной валюты одного иностранного государства  в
наличную  валюту  другого  иностранного  государства за счет средств
физических лиц.
                                                        Приложение 2
                              ЛИЦЕНЗИЯ
             на осуществление валютно-обменных операций

                                        Регистрационный номер ______

     1. Настоящая Лицензия выдана __________________________________
                                      (полное наименование
 ___________________________________________________________
 юридического лица)
     Главным управлением  Национального банка Республики Беларусь по
__________________________ области на осуществление валютно-обменных
операций  в соответствии с Положением Национального банка Республики
Беларусь  о   порядке   выдачи   юридическим   лицам   лицензий   на
осуществление валютно-обменных операций от _______ N ____.

     Вид деятельности: валютно-обменные операции.


     Перечень валютно-обменных     операций,      разрешенных      к
 осуществлению:
     1. ...........................................
     2. ...........................................


     Срок действия Лицензии:

     2. Особые условия осуществления валютно-обменных операций.

     2.1. Лицензируемый     вид     деятельности    регламентируется
нормативными документами Национального банка Республики Беларусь.

     2.2. ___________________________________________________
            (наименование юридического лица)
     представляет в Национальный банк Республики Беларусь отчетность
в   срок   и  по  форме,  которые  установлены  Национальным  банком
Республики Беларусь.

     2.3. ___________________________________________________
               (наименование юридического лица)
     обязан представлять сведения,  касающиеся его  деятельности,  в
Главное   управление  Национального  банка  Республики  Беларусь  по
___________________ области для  осуществления  Главным  управлением
своих контрольных функций.

     2.4. Права,  вытекающие  из  настоящей  Лицензии,   не подлежат
передаче третьим лицам.

     2.5. Главным   управлением   Национального   банка   Республики
Беларусь  по  __________________  области в настоящую Лицензию могут
быть внесены изменения и дополнения.


 Начальник Главного управления
 Национального банка Республики
 Беларусь по ____________________
                                  (подпись, печать)


                                                        Приложение 3

                               Отчет
                 о купле-продаже иностранной валюты
           за период с ____________ по _________________
         __________________________________________________
                  (наименование юридического лица)

 -------------T---------T-------T-------T-------T-------T---------¬
 ¦Наименование¦Остаток  ¦Куплено¦Средний¦Продано¦Средний¦Остаток  ¦
 ¦валюты      ¦на начало¦       ¦курс   ¦       ¦курс   ¦на конец ¦
 ¦            ¦отчетного¦       ¦покупки¦       ¦продажи¦отчетного¦
 ¦            ¦периода  ¦       ¦       ¦       ¦       ¦периода  ¦
 +------------+---------+-------+-------+-------+-------+---------+
 ¦     1      ¦    2    ¦   3   ¦   4   ¦   5   ¦  6    ¦    7    ¦
 L------------+---------+-------+-------+-------+-------+----------


  Директор *)                            (подпись)


     *) Подписывается  лицом,  образец  чьей  подписи  представлен в
Главное управление.

 ___________________________
 Государственная регистрация.
 Номер: 2088/12.
 Дата:  24.09.97 г. _