ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

19 декабря 2012 г. № 669

Об оценке соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, об аттестации и специальной аттестации

Изменения и дополнения:

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 21 октября 2013 г. № 601 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 09.11.2013, 8/28058) <B21328058>;

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 26 декабря 2013 г. № 786 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 22.02.2014, 8/28369) <B21428369> - внесены изменения и дополнения, вступившие в силу 23 февраля 2014 г., за исключением изменений и дополнений, которые вступят в силу 1 января 2016 г.;

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 26 декабря 2013 г. № 786 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 22.02.2014, 8/28369) <B21428369> - внесены изменения и дополнения, вступившие в силу 23 февраля 2014 г. и 1 января 2016 г.;

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 5 июня 2014 г. № 375 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 20.06.2014, 8/28780) <B21428780> - внесены изменения и дополнения, вступившие в силу 21 июня 2014 г., за исключением изменений и дополнений, которые вступят в силу 1 января 2016 г.;

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 5 июня 2014 г. № 375 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 20.06.2014, 8/28780) <B21428780> - внесены изменения и дополнения, вступившие в силу 21 июня 2014 г. и 1 января 2016 г.;

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 13 августа 2015 г. № 482 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 05.09.2015, 8/30209) <B21530209> - внесены изменения и дополнения, вступившие в силу 7 сентября 2015 г., за исключением изменений и дополнений, которые вступят в силу 1 января 2016 г.;

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 13 августа 2015 г. № 482 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 05.09.2015, 8/30209) <B21530209> - внесены изменения и дополнения, вступившие в силу 7 сентября 2015 г. и 1 января 2016 г.;

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 29 июня 2016 г. № 361 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 26.07.2016, 8/31115) <B21631115>;

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 30 ноября 2016 г. № 596 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 16.12.2016, 8/31518) <B21631518>;

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 1 марта 2019 г. № 89 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 21.03.2019, 8/33956) <B21933956>;

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 29 августа 2019 г. № 352 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 14.09.2019, 8/34584) <B21934584>;

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 3 августа 2022 г. № 286 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 05.10.2022, 8/38803) <B22238803>;

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 20 ноября 2023 г. № 399 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 30.12.2023, 8/40868) <B22340868>;

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 6 марта 2024 г. № 78 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 19.03.2024, 8/41260) <B22441260>;

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 13 августа 2025 г. № 235 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 14.08.2025, 10-2/6036) <B22506036>;

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 20 декабря 2025 г. № 370 (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 07.01.2026, 10-2/6177) <B22606177>

На основании абзаца пятого части шестой и части седьмой статьи 34, части первой статьи 39, частей двенадцатой, шестнадцатой и семнадцатой статьи 109¹ Банковского кодекса Республики Беларусь, абзацев второго и третьего пункта 4 статьи 5 Закона Республики Беларусь от 12 июля 2013 г. № 57-З «О бухгалтерском учете и отчетности», пунктов 2 и 3 статьи 159, пункта 1 статьи 171 Закона Республики Беларусь от 13 декабря 2022 г. № 227-З «Об урегулировании неплатежеспособности» и части третьей подпункта 1.1 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 21 июня 2011 г. № 261 «О создании открытого акционерного общества «Банк развития Республики Беларусь» Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию о порядке проведения Национальным банком оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, об аттестации и специальной аттестации (прилагается).

2. Исключен.

3. До 1 января 2014 г. оценку соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации осуществлять в порядке, установленном утвержденной настоящим постановлением Инструкцией для иных членов совета директоров (наблюдательного совета) банка, небанковской кредитно-финансовой организации.

4. Лица, занимающие на дату вступления в силу настоящего постановления должности руководителя, главного бухгалтера банка, их заместителей, признаются соответствующими квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к таким лицам, в течение пяти лет со дня вступления в силу настоящего постановления.

В случае увольнения таких лиц положение части первой настоящего пункта к ним не применяется.

Лица, в отношении которых специальной квалификационной комиссией Национального банка (далее – специальная квалификационная комиссия) принято решение о соответствии квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к руководителю, главному бухгалтеру банка, их заместителям, признаются соответствующими требованиям, предъявляемым к членам коллегиального исполнительного органа банка, в течение пяти лет со дня вступления в силу настоящего постановления.

Лица, в отношении которых специальной квалификационной комиссией принято решение о соответствии квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к членам коллегиального исполнительного органа банка, признаются соответствующими требованиям, предъявляемым к заместителю руководителя банка, в течение пяти лет со дня вступления в силу настоящего постановления.

Лица, занимающие должность главного бухгалтера банка, обязаны получить сертификат профессионального бухгалтера банка до 1 января 2017 г.

5. В отношении лиц, указанных в части первой пункта 4 настоящего постановления, специальной квалификационной комиссией может быть принято решение о проведении оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к таким лицам, без проведения тестирования и (или) собеседования.

6. Банкам:

до 1 июля 2013 г. обеспечить избрание членов коллегиального исполнительного органа банка, прошедших оценку соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным главой 3 Инструкции, утвержденной настоящим постановлением;

до 1 апреля 2014 г. обеспечить избрание независимых директоров, прошедших оценку соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 2 настоящего постановления;

до 1 января 2017 г. обеспечить получение лицами, занимающими должность главного бухгалтера банка, сертификата профессионального бухгалтера банка в порядке, установленном Инструкцией, утвержденной настоящим постановлением.

7. Признать утратившими силу:

постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 28 августа 2008 г. № 122 «Об утверждении Инструкции о порядке проведения оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера банка или небанковской кредитно-финансовой организации, его (ее) филиала (отделения) и их заместителей» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2008 г., № 236, 8/19533);

пункт 7 постановления Правления Национального банка Республики Беларусь от 25 мая 2010 г. № 175 «О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Республики Беларусь» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2010 г., № 148, 8/22451);

постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 28 июня 2010 г. № 260 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 28 августа 2008 г. № 122» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2010 г., № 173, 8/22557).

8. Настоящее постановление вступает в силу с 22 января 2013 г.

ИНСТРУКЦИЯ
о порядке проведения Национальным банком оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, об аттестации и специальной аттестации

ГЛАВА 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящая Инструкция устанавливает:

квалификационные требования и требования к деловой репутации, предъявляемые к независимым директорам и (или) иным членам совета директоров (наблюдательного совета), за исключением представителей государства в органах управления банка, небанковской кредитно-финансовой организации, открытого акционерного общества «Банк развития Республики Беларусь» (далее, если не указано иное, – банк) и членов наблюдательного совета открытого акционерного общества «Банк развития Республики Беларусь», не являющихся независимыми директорами, а также к членам коллегиального исполнительного органа банка, руководителям и главным бухгалтерам банка, их заместителям, должностному лицу, ответственному за управление рисками, должностному лицу, ответственному за внутренний контроль, руководителю службы внутреннего аудита, руководителю подразделения комплаенс-контроля, включающего функции по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения (далее – руководитель подразделения комплаенс-контроля), лицам, их замещающим, иным должностным лицам, выполняющим ключевые функции в банке, а также к кандидатам, претендующим на выполнение соответствующих функций, на занятие указанных должностей служащих, случаи и порядок проведения оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации (далее, если не указано иное, – оценка соответствия) этих лиц;

требования, предъявляемые к кандидатам, претендующим на право получения сертификата профессионального бухгалтера банка, порядок проведения аттестации на право получения сертификата профессионального бухгалтера банка (далее, если не указано иное, – аттестация) и порядок проведения подтверждения квалификации лицами, имеющими этот сертификат (далее, если не указано иное, – подтверждение квалификации);

квалификационные требования к антикризисному управляющему при банкротстве банка, небанковской кредитно-финансовой организации (далее, если не указано иное, – управляющий), порядок и иные условия специальной аттестации управляющего (далее – специальная аттестация).

2. Для целей настоящей Инструкции термины используются в следующих значениях:

документ в электронном виде – электронная копия документа, выполненная путем его сканирования, фотографирования или иным образом, позволяющая полностью воспроизвести информацию и данные этого документа в электронно-цифровой форме;

специальности юридического профиля – специальности, в наименовании которых используется слово «право», специальности с присвоением квалификации, в наименовании которой используется слово «юрист»;

специальности экономического профиля – специальности, в наименовании которых используются слова «экономика», «финансы», «банковское дело», «управление», «менеджмент», «маркетинг», «бизнес», «бизнес-администрирование», «деловое администрирование», «бухгалтерский учет», специальности с присвоением квалификации, в наименовании которой используются слова «экономист», «финансист», «специалист банковского дела», «бухгалтер», «менеджер»;

специальности в сфере информационно-коммуникационных технологий – специальности, в наименовании которых используются слова «информационные технологии», «инфокоммуникационные технологии», «информатика», «прикладная математика», «программное обеспечение», «программирование», специальности с присвоением квалификации, в наименовании которой используются слова «инженер», «информатик», «программист»;

иностранная кредитная организация – юридическое лицо, которое для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии), выданного уполномоченным органом государства по регулированию банковской деятельности, имеет право осуществлять банковские операции в соответствии с законодательством государства, на территории которого оно зарегистрировано;

кандидат – лицо, обратившееся в Национальный банк с целью прохождения оценки соответствия, аттестации (подтверждения квалификации) либо специальной аттестации;

процедура – оценка соответствия, аттестация, подтверждение квалификации и специальная аттестация.

Для целей настоящей Инструкции под деяниями, дискредитирующими деловую репутацию кандидата, понимаются совершенные им деяния, подтвержденные информацией, представленной государственным органом (его территориальным органом), уполномоченным на осуществление мер по предупреждению и выявлению угроз национальной безопасности, включая:

участие в несанкционированных массовых мероприятиях, нарушение установленного порядка проведения собраний, митингов, уличных шествий, демонстраций, пикетирования, иных массовых мероприятий, а равно публичные призывы к организации или проведению таковых с нарушением установленного порядка их организации или проведения;

участие в любом виде деятельности, направленном на дискредитацию Республики Беларусь, органов государственной власти и управления (включая личное участие, посредничество либо сотрудничество путем оказания услуг, регистрацию в экстремистских формированиях, распространение информационной продукции, включенной в республиканский список экстремистских материалов, а также изготовление, издание, хранение либо перевозку в целях распространения такой информационной продукции).

Для целей настоящей Инструкции термин «должностные лица, выполняющие ключевые функции в банке» используется в значении части седьмой статьи 34 Банковского кодекса Республики Беларусь.

Критериями отнесения работников банка к должностным лицам, выполняющим ключевые функции в банке, являются:

занятие должностей либо выполнение функций лиц, указанных в абзаце пятом части шестой статьи 34 Банковского кодекса Республики Беларусь;

и (или) осуществление непосредственного руководства, и (или) координации, и (или) курирования и (или) принятие решений по направлениям деятельности банка, генерирующим риски (корпоративный бизнес, малый и средний бизнес, розничный бизнес, обеспечение ликвидности), и прямая подчиненность члену коллегиального исполнительного органа банка;

и (или) вхождение в состав, и (или) принятие на постоянной основе участия в работе коллегиальных органов банка (за исключением лиц, осуществляющих протокольно-организационное или техническое сопровождение работы таких органов), принимающих решения по крупному риску (размер риска на одного должника превышает 10 процентов от нормативного капитала банка), с правом голоса или без права голоса;

и (или) получение в банке суммы ежемесячного дохода в виде заработной платы, иных видов вознаграждений и компенсаций независимо от их формы, прямо либо косвенно получаемых от банка, в том числе в виде страховых возмещений и выплат, равной или превышающей среднее значение указанных доходов членов коллегиального исполнительного органа банка.

3. Оценка соответствия руководителя, его заместителя, заместителя главного бухгалтера, члена коллегиального исполнительного органа банка, независимого директора, должностного лица, ответственного за управление рисками, должностного лица, ответственного за внутренний контроль, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя подразделения комплаенс-контроля, лиц, их замещающих, иных должностных лиц, выполняющих ключевые функции в банке, за исключением указанных в части второй настоящего пункта, а также лиц, претендующих на выполнение соответствующих функций, на занятие указанных должностей служащих, аттестация и специальная аттестация состоят из следующих этапов:

рассмотрение представленных кандидатом документов;

допуск кандидата к тестированию;

проведение тестирования кандидата;

допуск кандидата к собеседованию;

проведение собеседования с кандидатом;

принятие решения специальной квалификационной комиссией Национального банка (далее, если не указано иное, – комиссия) об оценке соответствия, аттестации или специальной аттестации.

Оценка соответствия лиц, претендующих на должности главного бухгалтера, члена совета директоров (наблюдательного совета) банка, за исключением независимого директора, состоит из следующих этапов:

рассмотрение представленных кандидатом документов;

допуск кандидата к собеседованию;

проведение собеседования с кандидатом;

принятие решения комиссией об оценке соответствия.

Подтверждение квалификации лиц, имеющих сертификат профессионального бухгалтера банка, состоит из следующих этапов:

рассмотрение представленных кандидатом документов;

допуск кандидата к тестированию;

проведение тестирования кандидата;

принятие решения о подтверждении квалификации.

4. Срок проведения оценки соответствия, аттестации и специальной аттестации не должен превышать 90 календарных дней, срок подтверждения квалификации – 45 календарных дней со дня регистрации в Национальном банке документов кандидата, представленных на бумажном носителе либо в виде электронного документа, если иное не предусмотрено частями второй и третьей настоящего пункта.

В случае невозможности прохождения кандидатом процедуры в срок, установленный частью первой настоящего пункта, и подачи им заявления с указанием причин, признанных уполномоченным Председателем Правления Национального банка должностным лицом Национального банка (далее – уполномоченное должностное лицо Национального банка) уважительными, срок проведения процедуры может быть продлен на 30 календарных дней. Для целей настоящей Инструкции к уважительным причинам могут быть отнесены болезнь, длительная командировка, стихийное бедствие, другие не зависящие от воли кандидата обстоятельства.

В случае непоступления в срок, установленный частью первой настоящего пункта, либо поступления позднее чем за 15 календарных дней до истечения указанного срока в Национальный банк запрашиваемых им в государственных органах, иных организациях в соответствии с пунктом 9 настоящей Инструкции сведений о кандидате срок проведения процедуры продлевается на 45 календарных дней, начиная со дня, следующего за днем получения указанных сведений.

5. Свидетельство о прохождении оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации (далее, если не указано иное, – свидетельство) по форме согласно приложению 1, сертификат профессионального бухгалтера банка (далее, если не указано иное, – сертификат) по форме согласно приложению 2, специальный аттестат антикризисного управляющего (далее, если не указано иное, – аттестат) по форме согласно приложению 3, в течение 10 рабочих дней со дня принятия комиссией соответствующего решения направляются кандидату по его выбору по почте или вручаются непосредственно кандидату (его уполномоченному представителю).

При вручении свидетельства, сертификата, аттестата непосредственно кандидату (его уполномоченному представителю) на копии свидетельства, сертификата, аттестата кандидатом (его уполномоченным представителем) делается отметка о дате получения свидетельства, сертификата, аттестата.

В случае неполучения кандидатом (его уполномоченным представителем) свидетельства, сертификата, аттестата в срок, установленный в части первой настоящего пункта, свидетельство, сертификат, аттестат направляются кандидату по почте.

Копия свидетельства, сертификата, аттестата хранится в Национальном банке.

6. Сведения о лицах, прошедших процедуру, в течение 5 рабочих дней со дня принятия комиссией решения размещаются на официальном сайте Национального банка в глобальной компьютерной сети Интернет (далее – сайт Национального банка) с учетом требований законодательства в сфере информации, информатизации и защиты информации, о персональных данных.

ГЛАВА 2
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ И РАССМОТРЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ

7. Документы (копии документов), необходимые для прохождения процедуры, первоначально представляются в Национальный банк в электронном виде через сайт Национального банка.

На сайте Национального банка кандидатом заполняется анкета, к которой прилагается копия ходатайства о проведении процедуры, подписанного кандидатом, с приложениями к нему в электронном виде.

Национальный банк в течение 5 рабочих дней после получения анкеты и прилагаемых к ней копий документов в электронном виде осуществляет проверку правильности заполнения анкеты и наличия необходимых приложений к ней.

При обнаружении ошибок, отсутствии необходимых приложений анкета возвращается через сайт Национального банка кандидату в срок, указанный в части третьей настоящего пункта, для доработки с соответствующими комментариями.

При отсутствии ошибок в анкете и наличии всех необходимых приложений кандидату направляется через сайт Национального банка в срок, указанный в части третьей настоящего пункта, сообщение о принятии Национальным банком анкеты и прилагаемых к ней копий документов в электронном виде.

В течение 20 рабочих дней после получения кандидатом сообщения о принятии Национальным банком анкеты и прилагаемых к ней копий документов в электронном виде документы, необходимые для прохождения процедуры, представляются в Национальный банк одним из следующих способов:

на бумажном носителе непосредственно кандидатом (его уполномоченным представителем) с представлением оригиналов документов для сверки либо копий документов, заверенных в установленном законодательством порядке;

на бумажном носителе почтовым отправлением (подлинность подписи кандидата на ходатайстве о проведении процедуры, верность копий документов должны быть нотариально засвидетельствованы);

в виде электронного документа.

При выявлении расхождений в документах, представленных в электронном виде через сайт Национального банка и на бумажном носителе, кандидат в течение 5 рабочих дней после получения сообщения Национального банка повторно представляет анкету и прилагаемые к ней надлежащие копии документов в электронном виде.

В случае представления документов на бумажном носителе кандидатом (его уполномоченным представителем) предъявляется документ, удостоверяющий личность, уполномоченным представителем – документ, удостоверяющий его полномочия.

Документы, выданные иностранными организациями, должны быть представлены на одном из государственных языков Республики Беларусь либо на языке оригинала с переводом на один из государственных языков Республики Беларусь (верность перевода документов с одного языка на другой либо подлинность подписи переводчика свидетельствуется нотариально) и (или) легализованы в установленном порядке.

Копия диплома (сертификата) международных ассоциаций (организаций) профессиональных сертифицированных бухгалтеров и аудиторов, подтверждающего успешную сдачу экзамена по международным стандартам бухгалтерского учета и (или) финансовой отчетности, или иного документа, подтверждающего прохождение обучения в области международных стандартов финансовой отчетности, представляется на языке оригинала с переводом на один из государственных языков Республики Беларусь без нотариального свидетельствования.

8. В случае соответствия представленных документов и кандидата требованиям, установленным Банковским кодексом Республики Беларусь и настоящей Инструкцией, Национальный банк уведомляет кандидата о допуске к тестированию или собеседованию и дате их проведения.

Решение об отказе в допуске к прохождению тестирования или собеседования принимается уполномоченным должностным лицом Национального банка при:

представлении не всех документов, предусмотренных настоящей Инструкцией для прохождения соответствующей процедуры;

выявлении в представленных документах недостоверных сведений;

несоответствии представленных документов требованиям, предусмотренным пунктом 7 настоящей Инструкции;

несоответствии кандидата требованиям, предусмотренным Банковским кодексом Республики Беларусь и (или) настоящей Инструкцией для прохождения соответствующей процедуры.

Национальный банк в течение 10 календарных дней со дня принятия решения об отказе в допуске к прохождению тестирования или собеседования уведомляет кандидата о принятом решении и возвращает ему представленные на бумажном носителе документы.

9. Национальный банк при необходимости запрашивает сведения о кандидате как у самого кандидата, так и у государственных органов, иных организаций, в том числе с предыдущих мест работы кандидата.

ГЛАВА 3
ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ТЕСТИРОВАНИЯ И СОБЕСЕДОВАНИЯ

10. Тестирование проводится на русском языке с использованием компьютерной программы. Время прохождения тестирования ограничивается 4 часами.

Тест содержит не более 100 вопросов:

из области банковского законодательства (для руководителя, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа банка, независимого директора, должностного лица, ответственного за управление рисками, должностного лица, ответственного за внутренний контроль, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя подразделения комплаенс-контроля, лиц, их замещающих, иных должностных лиц, выполняющих ключевые функции в банке, а также лиц, претендующих на выполнение соответствующих функций, на занятие указанных должностей служащих);

из области бухгалтерского учета, составления бухгалтерской (финансовой) отчетности, налогообложения, организации кассовой работы, регулирования денежного обращения и безналичных расчетов и иных вопросов, входящих в сферу деятельности лиц, осуществляющих руководство бухгалтерским учетом в банке (для кандидатов на должность заместителя главного бухгалтера, кандидатов на получение сертификата и для подтверждения квалификации);

из области банковского законодательства, законодательства об урегулировании неплатежеспособности, а также из области управления банком (для кандидатов на получение аттестата).

Перечни тем, вопросы по которым включаются в тест, размещаются на сайте Национального банка.

Тестирование не проводится в случае, если кандидат не позднее одного года до дня подачи ходатайства получил положительный результат тестирования при прохождении оценки соответствия на равнозначную или вышестоящую должность.

11. Тестирование, в том числе путем использования систем видеоконференцсвязи, проводится уполномоченными должностными лицами Национального банка после удостоверения личности кандидата на основании документа, удостоверяющего личность.

12. В случае неявки кандидата на тестирование в назначенный день и признания уполномоченным должностным лицом Национального банка причины неявки, указанной в заявлении кандидата, уважительной кандидат уведомляется о новой дате прохождения тестирования.

В случае неявки кандидата на тестирование и отсутствия его заявления, обосновывающего причину неявки, или признания уполномоченным должностным лицом Национального банка указанной в заявлении причины неуважительной документы возвращаются кандидату в течение 10 календарных дней со дня проведения тестирования, а кандидат считается не прошедшим соответствующую процедуру. Кандидат вправе повторно обратиться в Национальный банк с ходатайством о проведении процедуры не ранее чем через 1 месяц со дня проведения тестирования.

13. Результаты тестирования объявляются кандидату после окончания тестирования и оформляются протоколом, который подписывается уполномоченными должностными лицами Национального банка и передается в комиссию. По желанию кандидата ему предоставляется копия протокола.

14. В случае наличия положительного результата тестирования кандидат допускается к собеседованию.

В случае отсутствия положительного результата тестирования кандидат считается не прошедшим соответствующую процедуру и вправе повторно обратиться в Национальный банк с ходатайством о проведении процедуры не ранее чем через 1 месяц со дня проведения тестирования, за исключением подтверждения квалификации в случае, установленном частью второй пункта 42 настоящей Инструкции.

15. Собеседование проводится комиссией с целью оценки уровня теоретической и практической подготовки кандидата.

Результаты собеседования объявляются кандидату после подведения итогов голосования комиссии и оформляются протоколом.

В случае неявки кандидата на собеседование и признания комиссией причины неявки, указанной в заявлении, уважительной кандидат уведомляется о новой дате прохождения собеседования.

В случае неявки кандидата на собеседование и отсутствия его заявления, обосновывающего причину неявки, или признания комиссией указанной в заявлении причины неявки неуважительной документы возвращаются кандидату в течение 10 календарных дней со дня проведения собеседования, а кандидат считается не прошедшим соответствующую процедуру. Кандидат вправе повторно обратиться в Национальный банк с ходатайством о проведении процедуры не ранее чем через 1 месяц со дня проведения собеседования.

16. Кандидат, в отношении которого принято решение о несоответствии квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности, о непрохождении аттестации, специальной аттестации, может быть вновь допущен к оценке соответствия, аттестации, специальной аттестации не ранее чем через 6 месяцев со дня принятия такого решения.

17. Решение о возможности использования систем видеоконференцсвязи при проведении собеседования принимается председателем комиссии по письменному ходатайству кандидата.

При проведении собеседования путем использования систем видеоконференцсвязи кандидат должен находиться в помещении единолично и не осуществлять аудио- и (или) видеозапись.

При проведении тестирования Национальным банком ведется видеозапись, при проведении собеседования – аудиозапись. Содержание аудио- и (или) видеозаписи не подлежит распространению и используется исключительно для разрешения спорных вопросов при обжаловании решений комиссии.

ГЛАВА 4
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КОМИССИИ

18. Комиссия формируется из работников Национального банка. Ее персональный и количественный состав, а также регламент работы утверждается Председателем Правления Национального банка. В заседании комиссии вправе принимать участие представители Администрации Президента Республики Беларусь и Совета Министров Республики Беларусь без права голоса при принятии комиссией решений.

19. Комиссия:

проводит собеседование;

принимает решения об оценке соответствия, аттестации, специальной аттестации, а также об отмене ранее принятых решений;

принимает решения по иным вопросам и осуществляет иные действия, связанные с проведением оценки соответствия, аттестации, специальной аттестации, предусмотренные настоящей Инструкцией.

20. Заседания комиссии проводятся по мере необходимости.

21. При наличии в Национальном банке дополнительной информации о кандидате, полученной в ходе осуществления банковского надзора, в том числе проверок банков, а также поступившей из государственных органов, иных организаций, имеющейся в средствах массовой информации, глобальной компьютерной сети Интернет, иных общедоступных источниках, такая информация представляется комиссии и учитывается при принятии решения.

ГЛАВА 5
ОЦЕНКА СООТВЕТСТВИЯ

22. К руководителю, главному бухгалтеру, их заместителям, членам коллегиального исполнительного органа банка, а также кандидатам на соответствующие должности предъявляются квалификационные требования, установленные частью одиннадцатой статьи 109¹ Банковского кодекса Республики Беларусь.

В дополнение к квалификационным требованиям, установленным частью одиннадцатой статьи 109¹ Банковского кодекса Республики Беларусь, к руководителю, главному бухгалтеру, их заместителям, членам коллегиального исполнительного органа банка, а также кандидатам на соответствующие должности предъявляются следующие квалификационные требования:

наличие высшего образования по специальностям юридического или экономического профиля, или в сфере информационно-коммуникационных технологий либо иного высшего образования при условии прохождения переподготовки на уровне высшего образования по указанным специальностям или наличия стажа работы не менее 5 лет на должностях, предусматривающих руководство подразделением или отдельным направлением деятельности банков, Национального банка, банков развития, международных финансовых организаций, иностранных кредитных организаций, аудиторских организаций, осуществляющих аудиторскую деятельность в банках, непосредственное руководство другими работниками в соответствии с должностными обязанностями, закрепленными в локальных правовых актах указанных организаций, или выполнения в течение не менее 5 лет функций члена совета директоров (наблюдательного совета) банка, иностранной кредитной организации (для руководителя, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа банка, а также кандидатов на соответствующие должности);

наличие высшего образования по специальности экономического профиля либо иного высшего образования при условии прохождения переподготовки на уровне высшего образования по специальности экономического профиля (для главного бухгалтера, его заместителя, а также кандидатов на соответствующие должности);

знание одного из государственных языков Республики Беларусь в объеме, достаточном для прохождения тестирования и (или) собеседования.

К независимым директорам, а также к кандидатам в независимые директора предъявляются следующие квалификационные требования:

наличие высшего образования по специальностям юридического или экономического профиля, или в сфере информационно-коммуникационных технологий либо иного высшего образования при условии прохождения переподготовки на уровне высшего образования по указанным специальностям;

наличие стажа работы не менее 5 лет на должностях, предусматривающих руководство подразделением или отдельным направлением деятельности банков, Национального банка, банков развития, международных финансовых организаций, иностранных кредитных организаций, аудиторских организаций, осуществляющих аудиторскую деятельность в банках, непосредственное руководство другими работниками в соответствии с должностными обязанностями, закрепленными в локальных правовых актах указанных организаций, либо оказание в течение не менее 5 лет аудиторских услуг в банках в качестве аудитора, осуществляющего деятельность в качестве индивидуального предпринимателя (далее – аудитор – индивидуальный предприниматель), или аудитора – работника аудиторской организации (работника аудитора – индивидуального предпринимателя), либо наличие стажа работы не менее 5 лет в учреждении высшего образования, осуществляющем подготовку специалистов с высшим образованием по специальности юридического или экономического профиля, или в научной организации указанного профиля при наличии ученой степени, либо выполнение в течение не менее 5 лет функций члена совета директоров (наблюдательного совета) банка, иностранной кредитной организации;

достаточность теоретических и практических знаний.

К квалификационным требованиям, предъявляемым к члену совета директоров (наблюдательного совета) банка, за исключением независимого директора, а также к лицу, претендующему на выполнение соответствующих функций, относится наличие достаточных теоретических и практических знаний.

К должностному лицу, ответственному за управление рисками, должностному лицу, ответственному за внутренний контроль, руководителю службы внутреннего аудита, руководителю подразделения комплаенс-контроля, лицам, их замещающим, иным должностным лицам, выполняющим ключевые функции в банке, за исключением указанных в абзаце первом части второй, абзаце первом части третьей, части четвертой настоящего пункта, а также к лицам, претендующим на выполнение соответствующих функций, на занятие указанных должностей служащих, предъявляются следующие квалификационные требования:

наличие высшего образования по специальностям юридического или экономического профиля, или в сфере информационно-коммуникационных технологий либо иного высшего образования при условии прохождения переподготовки на уровне высшего образования по указанным специальностям;

наличие стажа работы не менее 3 лет в банках, Национальном банке, банках развития, международных финансовых организациях, иностранных кредитных организациях, либо оказание в течение не менее 3 лет аудиторских услуг в банках в качестве аудитора – работника аудиторской организации (работника аудитора – индивидуального предпринимателя) или в качестве аудитора – индивидуального предпринимателя, либо выполнение в течение не менее 3 лет функций члена совета директоров (наблюдательного совета) банка, иностранной кредитной организации;

достаточность теоретических и практических знаний;

знание одного из государственных языков Республики Беларусь в объеме, достаточном для прохождения тестирования и (или) собеседования.

Правлением Национального банка могут быть установлены особенности предъявления квалификационных требований, предусмотренных частями второй, третьей и пятой настоящего пункта.

23. К должностным лицам, выполняющим ключевые функции в банке, предъявляются следующие требования к деловой репутации:

отсутствие непогашенной или неснятой судимости;

отсутствие в течение последних двух лет фактов расторжения трудового договора (контракта) по инициативе нанимателя в случае совершения этими лицами виновных действий, являющихся основаниями для утраты доверия к ним со стороны нанимателя;

отсутствие установленных вступившим в законную силу решением суда фактов осуществления виновных действий, повлекших банкротство юридического лица;

отсутствие вступившего в законную силу решения суда о лишении права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью;

отсутствие решения Национального банка о применении мер воздействия, установленных абзацами восьмым и (или) девятым части третьей статьи 134¹ Банковского кодекса Республики Беларусь;

отсутствие в перечне организаций и физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей, причастных к террористической деятельности;

отсутствие письменной информации органов надзора иностранного государства о несоответствии деловой репутации требованиям, указанным в абзацах втором–пятом и седьмом настоящей части;

отсутствие у Национального банка сведений о кандидате, предоставленных государственным органом, иным органом, организацией, должностным лицом, наделенным отдельными государственными или иными публичными полномочиями, в пределах их компетенции с соблюдением установленных правил, свидетельствующих о:

фактах возникновения угрозы причинения либо причинения кандидатом вреда национальной безопасности государства;

совершении кандидатом деяний, дискредитирующих его деловую репутацию;

наличие рекомендательных писем лиц, прошедших оценку соответствия и имеющих действующее свидетельство (сертификат) на день выдачи рекомендательного письма, либо рекомендательных писем членов органов управления международных финансовых организаций, иностранных кредитных организаций, банков развития (для кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера, их заместителей, члена коллегиального исполнительного органа, независимого директора, должностного лица, ответственного за управление рисками, должностного лица, ответственного за внутренний контроль, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя подразделения комплаенс-контроля, лиц, их замещающих, иных должностных лиц, выполняющих ключевые функции в банке). Не допускается представление рекомендательных писем лицами, состоящими в близком родстве или свойстве;

отсутствие в течение последних 5 лет фактов расторжения трудового договора (контракта) по основаниям, признаваемым дискредитирующими обстоятельствами увольнения в соответствии с пунктом 6 Декрета Президента Республики Беларусь от 15 декабря 2014 г. № 5 «Об усилении требований к руководящим кадрам и работникам организаций», за исключением оснований, предусмотренных абзацем третьим части тринадцатой статьи 109¹ Банковского кодекса Республики Беларусь (для независимого директора).

Положения абзаца шестого части первой настоящего пункта не применяются в случае, если:

на дату подачи документов в Национальный банк для прохождения оценки соответствия прошло более 3 лет со дня принятия решения о признании свидетельства утратившим силу в случаях, предусмотренных абзацами четвертым и пятым части первой пункта 35 настоящей Инструкции;

кандидат обратился за повторной оценкой соответствия в связи с вынесением решения Национального банка о применении меры воздействия, установленной абзацем девятым части третьей статьи 134¹ Банковского кодекса Республики Беларусь.

24. Достаточность теоретических и практических знаний кандидатов подтверждается положительным результатом тестирования (70 и более процентов правильных ответов) и собеседования.

Достаточность теоретических и практических знаний члена совета директоров (наблюдательного совета) банка, за исключением независимого директора, а также лица, претендующего на выполнение соответствующих функций, подтверждается по результатам собеседования. Перечень тем для собеседования размещается на сайте Национального банка.

25. Для проведения оценки соответствия в Национальный банк представляются следующие документы:

25.1. руководителем, главным бухгалтером, их заместителями, независимым директором, членом коллегиального исполнительного органа банка, должностным лицом, ответственным за управление рисками, должностным лицом, ответственным за внутренний контроль, руководителем службы внутреннего аудита, руководителем подразделения комплаенс-контроля, лицами, их замещающими, иными должностными лицами, выполняющими ключевые функции в банке, за исключением указанных в абзаце первом подпункта 25.2 настоящего пункта, а также лицами, претендующими на выполнение соответствующих функций, на занятие указанных должностей служащих:

ходатайство о проведении оценки соответствия по форме согласно приложению 4;

копия документа, удостоверяющего личность кандидата;

копия трудовой книжки кандидата, иного документа, подтверждающего наличие стажа работы;

копия документа о высшем образовании. В случае получения высшего образования в учебном заведении иностранного государства представляется также копия свидетельства о признании документа об образовании, выданного в иностранном государстве, и установлении его эквивалентности (соответствия) документу об образовании Республики Беларусь, если иное не установлено международными договорами Республики Беларусь;

копии документов установленного образца, подтверждающих прохождение переподготовки на уровне высшего образования (если таковые имеются);

копия диплома (сертификата) международных ассоциаций (организаций) профессиональных сертифицированных бухгалтеров и аудиторов, подтверждающего успешную сдачу экзамена по международным стандартам бухгалтерского учета и (или) финансовой отчетности, или иного документа, подтверждающего прохождение обучения в области международных стандартов финансовой отчетности (для кандидатов на должности главного бухгалтера, его заместителя);

полученный в установленном законодательством Республики Беларусь порядке документ (копия документа, копия электронного документа, заверенная в установленном порядке) об отсутствии непогашенной или неснятой судимости, отсутствии установленных вступившим в законную силу решением суда фактов осуществления виновных действий, повлекших банкротство юридического лица, датированный не позднее 3 месяцев до дня подачи ходатайства, если иной срок действия не указан в самом документе. Нерезидентами предоставляется аналогичный документ (копия документа, копия электронного документа, заверенная в установленном порядке), выданный компетентным органом иностранного государства, если его выдача предусмотрена законодательством иностранного государства, и датированный не позднее 3 месяцев до дня подачи уведомления, если иной срок действия не указан в самом документе;

рекомендательные письма (не менее 2), датированные не позднее 6 месяцев до дня подачи ходатайства, составленные в произвольной форме с указанием фамилии, собственного имени, отчества (при наличии), должности, контактного телефона лица, давшего рекомендацию, и заверенные его подписью;

25.2. членом совета директоров (наблюдательного совета) банка, за исключением независимого директора, а также лицами, претендующими на выполнение соответствующих функций:

ходатайство о проведении оценки соответствия по форме согласно приложению 4;

копия документа, удостоверяющего личность кандидата;

полученный в установленном законодательством Республики Беларусь порядке документ (копия документа, копия электронного документа, заверенная в установленном порядке) об отсутствии непогашенной или неснятой судимости, отсутствии установленных вступившим в законную силу решением суда фактов осуществления виновных действий, повлекших банкротство юридического лица, датированный не позднее 3 месяцев до дня подачи ходатайства, если иной срок действия не указан в самом документе. Нерезидентами представляется аналогичный документ (копия документа, копия электронного документа, заверенная в установленном порядке), выданный компетентным органом иностранного государства, если его выдача предусмотрена законодательством иностранного государства, и датированный не позднее 3 месяцев до дня подачи уведомления, если иной срок действия не указан в самом документе.

Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, представляются в Национальный банк в течение 60 календарных дней со дня принятия общим собранием акционеров решения об избрании кандидата членом совета директоров (наблюдательного совета) банка в случае, если избрание состоялось до проведения оценки соответствия в отношении кандидата.

26. Оценка соответствия руководителя, главного бухгалтера, их заместителей, независимого директора, члена коллегиального исполнительного органа банка, должностного лица, ответственного за управление рисками, должностного лица, ответственного за внутренний контроль, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя подразделения комплаенс-контроля, лиц, их замещающих, иных должностных лиц, выполняющих ключевые функции в банке, за исключением указанных в части второй настоящего пункта, а также лиц, претендующих на выполнение соответствующих функций, на занятие указанных должностей служащих, проводится до их назначения (избрания).

Оценка соответствия членов совета директоров (наблюдательного совета) банка, за исключением независимого директора, может проводиться как до, так и после их избрания.

Избранные члены совета директоров (наблюдательного совета) банка, за исключением независимого директора, не осуществляют свои полномочия в качестве членов совета директоров (наблюдательного совета) банка до прохождения ими оценки соответствия.

27. Банк в течение 5 рабочих дней информирует Национальный банк о назначении (избрании), переводе и увольнении (освобождении от должности, выполнения функций, должности служащего) должностных лиц, выполняющих ключевые функции в банке.

Информация, указанная в части первой настоящего пункта, представляется в виде текстового файла посредством документального информационного портала Национального банка или системы передачи финансовой информации.

28. Исключен.

29. Комиссия принимает одно из следующих решений об оценке соответствия кандидатов:

соответствует установленным квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности, сроком на 1 год либо 5 лет;

не соответствует установленным квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности.

Комиссия принимает решение о соответствии кандидата установленным квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности, сроком на 1 год при наличии одного из следующих оснований:

наличие информации, полученной в ходе осуществления банковского надзора, в том числе проверок банков, о применении к банку (его должностным лицам) в соответствии с законодательством мер надзорного реагирования по направлениям деятельности, непосредственное руководство которыми, и (или) координация, и (или) курирование которых осуществляются кандидатом либо на принятие решений по которым кандидат имеет возможность оказывать существенное влияние;

при прохождении собеседования ответы кандидата не в полной мере соответствуют следующим критериям:

полнота и глубина освещения вопросов;

логическая последовательность изложения материала, аргументированность;

знание современных трактовок понятий, подходов к решению проблем;

умение подкрепить излагаемый материал примерами из практики.

30. В случае принятия комиссией решения об оценке соответствия кандидата до истечения срока действия ранее выданного свидетельства действует новое решение об оценке соответствия кандидата.

Кандидат, в отношении которого принято решение о несоответствии квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности, не вправе выполнять свои должностные обязанности (осуществлять полномочия) со дня, следующего за днем принятия комиссией такого решения.

31. На основании решения комиссии оформляется свидетельство.

Срок действия свидетельства исчисляется со дня принятия комиссией решения об оценке соответствия кандидата.

32. Комиссия вправе принять решение о соответствии установленным квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности, без представления документов, предусмотренных пунктом 25 настоящей Инструкции (за исключением ходатайства об оценке соответствия, копии документа, удостоверяющего личность, полученного в установленном законодательством порядке документа (копии документа, копии электронного документа, заверенной в установленном порядке) об отсутствии непогашенной или неснятой судимости, отсутствии установленных вступившим в законную силу решением суда фактов осуществления виновных действий, повлекших банкротство юридического лица), без проведения тестирования и (или) собеседования в случае, если кандидатом является член органа управления Национального банка, а также руководитель структурного подразделения центрального аппарата Национального банка, входящий в состав комиссии (занимавший такую должность и (или) входивший в состав комиссии).

33. Комиссия вправе принять решение об оценке соответствия лиц, ранее признанных соответствующими квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации и на дату подачи документов для прохождения оценки соответствия работающих в должности, соответствие которой подтверждено решением комиссии, либо равнозначной должности, без проведения тестирования.

34. Лица, в отношении которых комиссией принято решение о соответствии квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к независимому директору банка, признаются соответствующими квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к члену совета директоров (наблюдательного совета) банка, должностному лицу, ответственному за управление рисками, должностному лицу, ответственному за внутренний контроль, руководителю службы внутреннего аудита, руководителю подразделения комплаенс-контроля, лицам, их замещающим, иным должностным лицам, выполняющим ключевые функции в банке, за исключением руководителя банка, главного бухгалтера банка, их заместителей, члена коллегиального исполнительного органа банка, в течение срока действия свидетельства.

Лица, в отношении которых комиссией принято решение о соответствии квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к должности руководителя, главного бухгалтера банка, признаются соответствующими квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к должности заместителя руководителя, заместителя главного бухгалтера банка соответственно, в течение срока действия свидетельства.

Лица, в отношении которых комиссией принято решение о соответствии квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к должности руководителя, заместителя руководителя банка, признаются соответствующими квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к должности члена коллегиального исполнительного органа банка, в течение срока действия свидетельства.

Лица, в отношении которых комиссией принято решение о соответствии квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к должности руководителя, заместителя руководителя, члена коллегиального исполнительного органа банка, признаются соответствующими квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к должностному лицу, ответственному за управление рисками, должностному лицу, ответственному за внутренний контроль, руководителю службы внутреннего аудита, руководителю подразделения комплаенс-контроля, лицам, их замещающим, иным должностным лицам, выполняющим ключевые функции в банке, за исключением независимого директора банка, члена совета директоров (наблюдательного совета) банка, в течение срока действия свидетельства.

Лица, в отношении которых комиссией принято решение о соответствии квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к должностному лицу, ответственному за управление рисками, должностному лицу, ответственному за внутренний контроль, руководителю службы внутреннего аудита, руководителю подразделения комплаенс-контроля, лицам, их замещающим, иным должностным лицам, выполняющим ключевые функции в банке, за исключением члена совета директоров (наблюдательного совета) банка, в том числе независимого директора банка, руководителя банка, главного бухгалтера банка, их заместителей, члена коллегиального исполнительного органа банка, признаются соответствующими квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к любому из указанных должностных лиц, в течение срока действия свидетельства.

35. Свидетельство утрачивает силу в следующих случаях:

истечение срока действия свидетельства;

установление факта получения свидетельства и (или) внесения в него изменений с использованием подложных, поддельных или недействительных документов, недостоверных сведений, которые имели значение для принятия решения о выдаче свидетельства и (или) внесения в него изменений, – с даты принятия комиссией решения об отмене ранее принятого решения об оценке соответствия;

применение Национальным банком меры воздействия в виде требования об отстранении от занимаемой должности лица, имеющего свидетельство, в случаях, предусмотренных частью третьей статьи 134¹ Банковского кодекса Республики Беларусь, – с даты принятия комиссией решения о признании свидетельства утратившим силу;

непредставление лицом, имеющим свидетельство, в месячный срок со дня предъявления требования Национальным банком документов для прохождения повторной оценки соответствия по требованию Национального банка и (или) неявка лица, имеющего свидетельство, в месячный срок со дня предъявления требования Национальным банком для прохождения повторной оценки соответствия по требованию Национального банка в случаях, предусмотренных частью третьей статьи 134¹ Банковского кодекса Республики Беларусь, – с даты принятия комиссией решения о признании свидетельства утратившим силу;

вступление в законную силу решения суда о признании лица, имеющего свидетельство, виновным в совершении преступления – со дня вступления в законную силу решения суда о признании лица, имеющего свидетельство, виновным в совершении преступления либо об установлении фактов осуществления лицом, имеющим свидетельство, виновных действий, повлекших банкротство юридического лица;

систематическое (2 и более раза в течение календарного года) неисполнение и (или) несвоевременное исполнение лицом, имеющим свидетельство, предписания и (или) требования Национального банка, предусмотренных статьей 134 Банковского кодекса Республики Беларусь, – с даты принятия Правлением Национального банка решения о признании свидетельства утратившим силу;

наличие в Национальном банке информации о фактах несоответствия лица, имеющего свидетельство, установленным квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации – с даты принятия комиссией решения о признании свидетельства утратившим силу;

аннулирование сертификата – с даты аннулирования сертификата в случаях, установленных пунктом 44 настоящей Инструкции;

смерть лица, имеющего свидетельство, объявление его умершим. 

Лицо, свидетельство которого утратило силу по основаниям, предусмотренным в абзацах четвертом и пятом части первой настоящего пункта, вправе обратиться в Национальный банк с целью прохождения оценки соответствия не ранее чем через 3 года с даты принятия решения о признании свидетельства утратившим силу.

Лицо, признанное несоответствующим установленным квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности, при прохождении повторной оценки соответствия по требованию Национального банка в случаях, предусмотренных частью третьей статьи 134¹ Банковского кодекса Республики Беларусь, вправе обратиться в Национальный банк с целью прохождения оценки соответствия не ранее чем через 1 год с даты принятия комиссией такого решения.

Лицо, свидетельство которого утратило силу по основанию, предусмотренному в абзаце седьмом части первой настоящего пункта, вправе обратиться в Национальный банк с целью прохождения оценки соответствия не ранее чем через 1 год с даты принятия решения о признании свидетельства утратившим силу.

ГЛАВА 6
АТТЕСТАЦИЯ И ПОДТВЕРЖДЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ

36. К кандидату на прохождение аттестации предъявляются следующие требования:

наличие высшего образования по специальности экономического профиля либо иного высшего образования при условии прохождения переподготовки на уровне высшего образования по специальности экономического профиля, специальной подготовки в области международных стандартов финансовой отчетности;

наличие стажа работы не менее 3 лет на должностях руководителей в банке и (или) Национальном банке в области бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, внутреннего аудита либо в качестве аудитора – работника аудиторской организации (работника аудитора – индивидуального предпринимателя) или в качестве аудитора – индивидуального предпринимателя, осуществляющих аудиторскую деятельность в банках;

наличие достаточных теоретических и практических знаний;

знание одного из государственных языков Республики Беларусь в объеме, достаточном для прохождения тестирования и (или) собеседования;

отсутствие непогашенной или неснятой судимости;

отсутствие у Национального банка сведений о кандидате, предоставленных государственным органом, иным органом, организацией, должностным лицом, наделенным отдельными государственными или иными публичными полномочиями, в пределах их компетенции с соблюдением установленных правил, свидетельствующих о:

фактах возникновения угрозы причинения либо причинения кандидатом вреда национальной безопасности государства;

совершении кандидатом деяний, дискредитирующих его деловую репутацию.

Достаточность теоретических и практических знаний кандидатов подтверждается положительным результатом тестирования (70 и более процентов правильных ответов) и собеседования.

37. Для проведения аттестации в Национальный банк представляются следующие документы:

ходатайство о проведении аттестации по форме согласно приложению 5;

копия документа, удостоверяющего личность кандидата;

копия документа о высшем образовании. В случае получения высшего образования в учебном заведении иностранного государства представляется также копия свидетельства о признании документа об образовании, выданного в иностранном государстве, и установлении его эквивалентности (соответствия) документу об образовании Республики Беларусь, если иное не установлено международными договорами Республики Беларусь;

копии документов установленного образца, подтверждающих прохождение переподготовки на уровне высшего образования (если таковые имеются);

копия диплома (сертификата) международных ассоциаций (организаций) профессиональных сертифицированных бухгалтеров и аудиторов, подтверждающего успешную сдачу экзамена по международным стандартам бухгалтерского учета и (или) финансовой отчетности, или иного документа, подтверждающего прохождение обучения в области международных стандартов финансовой отчетности;

копия трудовой книжки кандидата, иного документа, подтверждающего наличие стажа работы;

полученный в установленном законодательством Республики Беларусь порядке документ (копия документа, копия электронного документа, заверенная в установленном порядке) об отсутствии непогашенной или неснятой судимости, датированный не позднее 3 месяцев до дня подачи ходатайства, если иной срок действия не указан в самом документе. Нерезидентами представляется аналогичный документ (копия документа, копия электронного документа, заверенная в установленном порядке), выданный компетентным органом иностранного государства, если его выдача предусмотрена законодательством иностранного государства, и датированный не позднее 3 месяцев до дня подачи уведомления, если иной срок действия не указан в самом документе.

До подачи ходатайства о проведении аттестации кандидатом уплачивается государственная пошлина в порядке, установленном Налоговым кодексом Республики Беларусь.

38. Комиссия принимает одно из следующих решений:

о прохождении аттестации;

о непрохождении аттестации.

39. На основании решения комиссии о прохождении аттестации оформляется сертификат.

Сертификат выдается без ограничения срока его действия.

40. Сертификат действителен при условии первичного подтверждения лицом, имеющим сертификат, своей квалификации не реже 1 раза в 2 года начиная с года, следующего за годом получения сертификата, а в последующем не реже 1 раза в 2 года начиная с даты подтверждения квалификации лицом, имеющим сертификат.

41. Для подтверждения квалификации кандидат (его уполномоченный представитель) представляет в Национальный банк следующие документы:

ходатайство о подтверждении квалификации по форме согласно приложению 5;

копия документа, удостоверяющего личность кандидата;

полученный в установленном законодательством Республики Беларусь порядке документ (копия документа, копия электронного документа, заверенная в установленном порядке) об отсутствии непогашенной или неснятой судимости, датированный не позднее 3 месяцев до дня подачи ходатайства, если иной срок действия не указан в самом документе. Нерезидентами представляется аналогичный документ (копия документа, копия электронного документа, заверенная в установленном порядке), выданный компетентным органом иностранного государства, если его выдача предусмотрена законодательством иностранного государства, и датированный не позднее 3 месяцев до дня подачи уведомления, если иной срок действия не указан в самом документе;

сертификат.

42. В случае наличия у кандидата положительного результата тестирования (70 и более процентов правильных ответов) на оборотной стороне ранее выданного сертификата делается отметка о подтверждении лицом, имеющим сертификат, своей квалификации.

В случае отсутствия у кандидата положительного результата тестирования ранее выданный ему сертификат подлежит аннулированию.

43. Решение об аннулировании сертификата принимается комиссией в следующих случаях:

установление факта использования подложных, поддельных или недействительных документов, недостоверных сведений, которые имели значение для принятия решения о прохождении аттестации и внесении изменений в сертификат;

несоблюдение лицом, имеющим сертификат, обязанности подтверждения квалификации;

отсутствие положительного результата тестирования, которое кандидат проходил в целях подтверждения квалификации;

отстранение лица, имеющего сертификат, от занимаемой должности главного бухгалтера банка по требованию Национального банка в случаях, предусмотренных частью третьей Банковского кодекса Республики Беларусь;

наличие у Национального банка сведений о кандидате, предоставленных государственным органом, иным органом, организацией, должностным лицом, наделенным отдельными государственными или иными публичными полномочиями, в пределах их компетенции с соблюдением установленных правил, свидетельствующих о:

фактах возникновения угрозы причинения либо причинения кандидатом вреда национальной безопасности государства;

совершении кандидатом деяний, дискредитирующих его деловую репутацию.

44. Сертификат считается аннулированным:

по основаниям, предусмотренным пунктом 43 настоящей Инструкции, – с даты, указанной в решении комиссии об аннулировании сертификата;

в случае подачи лицом, имеющим сертификат, заявления об аннулировании сертификата – с даты, указанной в таком заявлении;

в случае вынесения решения суда о признании лица, имеющего сертификат, виновным в совершении преступления – со дня вступления в законную силу такого решения;

в случае смерти физического лица, имеющего сертификат, объявления его умершим. 

45. О принятом решении об аннулировании сертификата с указанием основания аннулирования лицо, сертификат которого аннулирован, уведомляется в письменной форме в течение 5 рабочих дней со дня принятия такого решения.

46. Лицо, сертификат которого аннулирован по основаниям, предусмотренным в абзацах втором и пятом пункта 43 настоящей Инструкции, вправе повторно обратиться в Национальный банк за аттестацией не ранее чем через 1 год со дня принятия решения об аннулировании сертификата, а по основаниям, предусмотренным в абзацах третьем и четвертом пункта 43 настоящей Инструкции, – не ранее чем через 3 месяца со дня принятия решения об аннулировании сертификата.

ГЛАВА 7
СПЕЦИАЛЬНАЯ АТТЕСТАЦИЯ

47. К кандидату на прохождение специальной аттестации предъявляются следующие квалификационные требования:

наличие аттестата временного (антикризисного) управляющего категории «В» или «С» (за исключением руководителя организации, осуществляющей гарантированное возмещение банковских вкладов (депозитов) физических лиц);

отсутствие непогашенной или неснятой судимости;

отсутствие у Национального банка сведений о кандидате, предоставленных государственным органом, иным органом, организацией, должностным лицом, наделенным отдельными государственными или иными публичными полномочиями, в пределах их компетенции с соблюдением установленных правил, свидетельствующих о:

фактах возникновения угрозы причинения либо причинения кандидатом вреда национальной безопасности государства;

совершении кандидатом деяний, дискредитирующих его деловую репутацию;

достаточность теоретических и практических знаний.

Достаточность теоретических и практических знаний подтверждается положительным результатом тестирования (70 и более процентов правильных ответов) и собеседования.

48. Для проведения специальной аттестации кандидат представляет в Национальный банк следующие документы:

ходатайство о проведении специальной аттестации по форме согласно приложению 6;

копия документа, удостоверяющего личность кандидата;

копия трудовой книжки кандидата (при наличии), иного документа, подтверждающего наличие стажа работы;

копия документа о высшем образовании. В случае получения высшего образования в учебном заведении иностранного государства представляется также копия свидетельства о признании документа об образовании, выданного в иностранном государстве, и установлении его эквивалентности (соответствия) документу об образовании Республики Беларусь, если иное не установлено международными договорами Республики Беларусь;

копия аттестата временного (антикризисного) управляющего категории «В» или «С» (за исключением руководителя организации, осуществляющей гарантированное возмещение банковских вкладов (депозитов) физических лиц);

полученный в установленном законодательством Республики Беларусь порядке документ (копия документа, копия электронного документа, заверенная в установленном порядке) об отсутствии непогашенной или неснятой судимости, датированный не позднее 3 месяцев до дня подачи ходатайства, если иной срок действия не указан в самом документе. Нерезидентами представляется аналогичный документ (копия документа, копия электронного документа, заверенная в установленном порядке), выданный компетентным органом иностранного государства, если его выдача предусмотрена законодательством иностранного государства, и датированный не позднее 3 месяцев до дня подачи уведомления, если иной срок действия не указан в самом документе.

49. Комиссия принимает одно из следующих решений:

о признании кандидата аттестованным;

о признании кандидата неаттестованным.

50. На основании решения комиссии о признании кандидата аттестованным оформляется аттестат.

Аттестат выдается сроком на 5 лет. Срок действия аттестата исчисляется со дня принятия комиссией решения о признании кандидата аттестованным.

51. Решение об аннулировании аттестата принимается комиссией в следующих случаях:

подача лицом, имеющим аттестат, заявления об аннулировании аттестата;

установление факта использования подложных, поддельных или недействительных документов, недостоверных сведений, которые имели значение для принятия решения о прохождении специальной аттестации и (или) внесении изменений в аттестат;

неисполнение или ненадлежащее исполнение управляющим своих обязанностей;

наличие у Национального банка сведений о кандидате, предоставленных государственным органом, иным органом, организацией, должностным лицом, наделенным отдельными государственными или иными публичными полномочиями, в пределах их компетенции с соблюдением установленных правил, свидетельствующих о:

фактах возникновения угрозы причинения либо причинения кандидатом вреда национальной безопасности государства;

совершении кандидатом деяний, дискредитирующих его деловую репутацию.

52. Аттестат считается аннулированным:

по истечении срока действия аттестата;

по основаниям, предусмотренным пунктом 51 настоящей Инструкции, – со дня принятия комиссией решения об аннулировании аттестата;

в случае прекращения действия или аннулирования аттестата временного (антикризисного) управляющего категории «В» или «С» – со дня принятия уполномоченным органом решения о прекращении действия или об аннулировании такого аттестата (за исключением руководителя организации, осуществляющей гарантированное возмещение банковских вкладов (депозитов) физических лиц);

в случае смерти физического лица, имеющего сертификат, объявления его умершим. 

ГЛАВА 8
ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ДУБЛИКАТА, ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В СВИДЕТЕЛЬСТВО (СЕРТИФИКАТ, АТТЕСТАТ)

53. В случае повреждения или утраты свидетельства (сертификата, аттестата) лицо, получившее свидетельство (сертификат, аттестат) вправе обратиться в Национальный банк за получением его дубликата.

Для получения дубликата лицо, получившее свидетельство (сертификат, аттестат) (его уполномоченный представитель), представляет в Национальный банк ходатайство о выдаче дубликата свидетельства (сертификата, аттестата). До подачи ходатайства о выдаче дубликата сертификата уплачивается государственная пошлина в порядке, установленном Налоговым кодексом Республики Беларусь.

Дубликат свидетельства (сертификата, аттестата) направляется или вручается лицу в течение 10 рабочих дней со дня представления ходатайства. На бланке свидетельства (сертификата, аттестата) в верхнем правом углу делается отметка «Дубликат» и указывается дата его выдачи.

54. В случае изменения фамилии, собственного имени, отчества (если таковое имеется) лицо, имеющее свидетельство (сертификат, аттестат), обращается в Национальный банк для внесения в свидетельство (сертификат, аттестат) соответствующих изменений.

Внесение в свидетельство (сертификат, аттестат) изменений, вызванное изменением законодательства, производится при обращении лица, имеющего свидетельство (сертификат, аттестат), в Национальный банк, если иное не установлено соответствующим нормативным правовым актом.

55. Для внесения изменений в свидетельство (сертификат, аттестат) лицо, имеющее свидетельство (сертификат, аттестат) (его уполномоченный представитель), представляет в Национальный банк ходатайство о внесении изменений в свидетельство (сертификат, аттестат) с приложением документов (их копий), подтверждающих необходимость внесения изменений в свидетельство (сертификат, аттестат), за исключением случая внесения изменений в связи с изменением законодательства. До подачи ходатайства о внесении изменений в сертификат уплачивается государственная пошлина в порядке, установленном Налоговым кодексом Республики Беларусь.

При подаче лицом, имеющим свидетельство (сертификат, аттестат) (его уполномоченным представителем), ходатайства о внесении изменений в свидетельство (сертификат, аттестат) до получения свидетельства (сертификата, аттестата), оформленного на новом бланке, действует ранее выданное свидетельство (сертификат, аттестат).

Решение о внесении изменений в свидетельство (сертификат, аттестат) принимается уполномоченным должностным лицом Национального банка в месячный срок со дня представления документов, указанных в части первой настоящего пункта.

На основании принятого решения о внесении изменений в свидетельство (сертификат, аттестат) лицу, имеющему свидетельство (сертификат, аттестат) (его уполномоченному представителю), выдается свидетельство (сертификат, аттестат), оформленное на новом бланке. При получении свидетельства (сертификата, аттестата), оформленного на новом бланке, оригинал ранее выданного свидетельства (сертификата, аттестата) (его дубликат) подлежит возврату в Национальный банк.

ГЛАВА 9
ПОРЯДОК ОБЖАЛОВАНИЯ РЕШЕНИЙ КОМИССИИ

56. Решение комиссии может быть обжаловано кандидатом (лицом, в отношении которого принято решение) в Правлении Национального банка в течение 30 календарных дней со дня принятия такого решения.

Жалоба рассматривается Правлением Национального банка в течение 60 календарных дней со дня ее поступления.

О дате заседания Правления Национального банка кандидат (лицо, в отношении которого принято решение) уведомляется не позднее 10 рабочих дней до дня проведения заседания.

Кандидат (лицо, в отношении которого принято решение) вправе присутствовать на заседании Правления Национального банка при рассмотрении своей жалобы. О своем присутствии на заседании Правления Национального банка кандидат (лицо, в отношении которого принято решение) уведомляет Национальный банк не позднее 1 рабочего дня до дня проведения заседания.

57. Правление Национального банка после рассмотрения документов, представленных кандидатом (лицом, в отношении которого принято решение) для проведения соответствующей процедуры, результатов тестирования кандидата (лица, в отношении которого принято решение), иных сведений о кандидате (лице, в отношении которого принято решение), имеющихся в распоряжении Национального банка, и заслушивания при необходимости аргументов кандидата (лица, в отношении которого принято решение) принимает одно из следующих решений:

оставить в силе решение комиссии;

отменить решение комиссии и направить кандидата (лицо, в отношении которого принято решение) на повторное прохождение соответствующей процедуры.

Решение Правления Национального банка может быть обжаловано кандидатом (лицом, в отношении которого принято решение) в судебном порядке.

Форма

СВИДЕТЕЛЬСТВО
о прохождении оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации

Решением специальной квалификационной комиссии Национального банка (протокол заседания от ________________________________ № _____________________)

_____________________________________________________________________________

(фамилия, собственное имя и отчество (если таковое имеется)

признан(а) соответствующим(ей) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к ___________________________________________

(наименование должности)

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

сроком на ___________________________________________________________________

Форма

СЕРТИФИКАТ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО БУХГАЛТЕРА БАНКА

Решением специальной квалификационной комиссии Национального банка (протокол заседания от _____________________________ № ________________________)

_____________________________________________________________________________

(фамилия, собственное имя и отчество (если таковое имеется)

признан(а) прошедшим(ей) аттестацию на право получения сертификата профессионального бухгалтера банка.

Настоящий сертификат действителен при условии первичного подтверждения своей квалификации начиная с года, следующего за годом получения настоящего сертификата, и в последующем начиная с даты подтверждения квалификации не реже одного раза в два года лицом, которому выдан настоящий сертификат.

Оборотная сторона

Отметка о подтверждении лицом, которому выдан настоящий сертификат, своей квалификации:

Форма

СПЕЦИАЛЬНЫЙ АТТЕСТАТ
антикризисного управляющего

Решением специальной квалификационной комиссии Национального банка (протокол заседания от ________________________________ № _____________________)

_____________________________________________________________________________

(фамилия, собственное имя и отчество (если таковое имеется)

признан(а) прошедшим(ей) специальную аттестацию на соответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к антикризисному управляющему при банкротстве банка, небанковской кредитно-финансовой организации.

Срок действия специального аттестата с __________ по __________.

Форма

В специальную квалификационную комиссию Национального банка _______________________________

(фамилия, собственное имя, отчество
(если таковое имеется)

_______________________________

_______________________________

(адрес проживания, адрес регистрации,

_______________________________

контактный телефон)

ХОДАТАЙСТВО
о проведении оценки соответствия

Я, _____________________________________________________________________,

(фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется)

прошу провести в отношении меня оценку соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к (отметить необходимое):

□ руководителю;

□ заместителю руководителя;

□ главному бухгалтеру;

□ заместителю главного бухгалтера;

□ члену коллегиального исполнительного органа;

□ члену совета директоров (наблюдательного совета), за исключением независимого директора;

□ независимому директору;

□ должностному лицу, ответственному за управление рисками, лицу, его замещающему;

□ должностному лицу, ответственному за внутренний контроль, лицу, его замещающему;

□ руководителю службы внутреннего аудита, лицу, его замещающему;

□ руководителю подразделения комплаенс-контроля, включающего функции по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения, лицу, его замещающему;

□ иному должностному лицу, выполняющему ключевые функции, _____________________________________________________________________________.

(указать конкретное наименование должности)

Подтверждаю, что сведения обо мне и документы в электронном виде представлены на официальном сайте Национального банка в глобальной компьютерной сети Интернет.

Подтверждаю достоверность представленных мной сведений и документов.

В случае принятия специальной квалификационной комиссией решения о моем соответствии квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации даю (не даю) согласие на размещение на официальном сайте Национального банка в глобальной компьютерной сети Интернет следующих данных обо мне (отметить необходимое):

номер контактного телефона:

□ домашний ______________________________________________________________

□ служебный (рабочий) ____________________________________________________

□ мобильный _____________________________________________________________

□ адрес электронной почты _________________________________________________

□ иная информация ________________________________________________________

Свидетельство о прохождении оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации или иную информацию прошу (отметить необходимое):

□ направить мне по адресу: ________________________________________________;

□ вручить лично;

□ вручить уполномоченному представителю.

Приложение: на ___ л. в ___ экз.

Форма

В специальную квалификационную комиссию Национального банка _______________________________

(фамилия, собственное имя, отчество
(если таковое имеется)

_______________________________

_______________________________

(адрес проживания, адрес регистрации,

_______________________________

контактный телефон)

ХОДАТАЙСТВО
о проведении аттестации (подтверждении квалификации)

Я, ______________________________________________________________________,

(фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется)

прошу:

□ провести аттестацию на право получения сертификата профессионального бухгалтера банка;

□ провести тестирование с целью подтверждения квалификации как лица, имеющего сертификат профессионального бухгалтера банка (выдан на основании решения специальной квалификационной комиссии Национального банка от ___________________________________________________________________________,

протокол № ____________).

Подтверждаю, что сведения обо мне и документы в электронном виде представлены на официальном сайте Национального банка в глобальной компьютерной сети Интернет.

Подтверждаю достоверность представленных мной сведений и документов.

Учетный номер операции (транзакции) в автоматизированной информационной системе единого расчетного и информационного пространства ______________________
______________________________________________________________________________ (в случае уплаты государственной пошлины посредством этой системы).

В случае принятия специальной квалификационной комиссией решения о прохождении мною аттестации на право получения сертификата профессионального бухгалтера банка, подтверждения мной своей квалификации даю (не даю) согласие на размещение на официальном сайте Национального банка в глобальной компьютерной сети Интернет следующих данных обо мне (отметить необходимое):

номер контактного телефона:

□ домашний ______________________________________________________________

□ служебный (рабочий) ____________________________________________________

□ мобильный _____________________________________________________________

□ адрес электронной почты _________________________________________________

□ иная информация ________________________________________________________

Сертификат профессионального бухгалтера банка и иную информацию прошу (отметить необходимое):

□ направить мне по адресу _________________________________________________;

□ вручить лично;

□ вручить уполномоченному представителю.

Приложение: на ___ л. в ___ экз.

Форма

В специальную квалификационную комиссию Национального банка _______________________________

(фамилия, собственное имя, отчество
(если таковое имеется)

_______________________________

_______________________________

(адрес проживания, адрес регистрации,

_______________________________

контактный телефон)

ХОДАТАЙСТВО
о проведении специальной аттестации

Я, ______________________________________________________________________,

(фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется)

прошу провести специальную аттестацию на соответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к антикризисному управляющему при банкротстве банка, небанковской кредитно-финансовой организации.

Подтверждаю, что сведения обо мне и документы в электронном виде представлены на официальном сайте Национального банка в глобальной компьютерной сети Интернет.

Подтверждаю достоверность представленных мной сведений и документов.

В случае принятия специальной квалификационной комиссией решения о моем соответствии квалификационным требованиям даю (не даю) согласие на размещение на официальном сайте Национального банка в глобальной компьютерной сети Интернет следующих данных обо мне (отметить необходимое):

номер контактного телефона:

□ домашний ______________________________________________________________

□ служебный (рабочий) ____________________________________________________

□ мобильный _____________________________________________________________

□ адрес электронной почты _________________________________________________

□ иная информация ________________________________________________________

Специальный аттестат антикризисного управляющего при банкротстве банка, небанковской кредитно-финансовой организации и иную информацию прошу (отметить необходимое):

□ направить мне по адресу _________________________________________________;

□ вручить лично;

□ вручить уполномоченному представителю.

Приложение: на ___ л. в ___ экз.