ПОСТАНОВЛЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОМИТЕТА ПО ИМУЩЕСТВУ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

17 ноября 2020 г. № 24

Об изменении постановления Государственного комитета по имуществу Республики Беларусь от 31 декабря 2014 г. № 36

На основании абзаца второго части второй статьи 16 Закона Республики Беларусь от 30 июня 2014 г. № 165-З «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения» и подпункта 5.1 пункта 5 Положения о Государственном комитете по имуществу Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 29 июля 2006 г. № 958, Государственный комитет по имуществу Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Государственного комитета по имуществу Республики Беларусь от 31 декабря 2014 г. № 36 «Об утверждении Инструкции о требованиях к правилам внутреннего контроля организаций по государственной регистрации недвижимого имущества, прав на него и сделок с ним» следующие изменения:

в преамбуле слово «года» заменить словами «г. № 165-З»;

в пункте 1:

слово «прилагаемую» исключить;

дополнить пункт словом «(прилагается)»;

в Инструкции о требованиях к правилам внутреннего контроля организаций по государственной регистрации недвижимого имущества, прав на него и сделок с ним, утвержденной этим постановлением:

пункты 1–4 изложить в следующей редакции:

«1. Настоящей Инструкцией определяются требования к правилам внутреннего контроля, утверждаемым республиканской и территориальными организациями по государственной регистрации недвижимого имущества, прав на него и сделок с ним (далее, если не предусмотрено иное, – организации по государственной регистрации), в том числе порядок применения мер, связанных с замораживанием средств и (или) блокированием финансовых операций, с учетом общих требований и порядка, устанавливаемых Советом Министров Республики Беларусь, и особенностей их деятельности.

2. Для целей настоящей Инструкции термины и их определения используются в значениях, определенных в Законе Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения» и Законе Республики Беларусь от 22 июля 2002 г. № 133-З «О государственной регистрации недвижимого имущества, прав на него и сделок с ним».

3. Внутренний контроль осуществляется с применением риск-ориентированного подхода на основании правил внутреннего контроля, определяемых организациями по государственной регистрации.

Порядок применения организациями по государственной регистрации мер внутреннего контроля в целях предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения должен предусматривать следующие основные направления:

принятие необходимых организационных мер в целях осуществления эффективного внутреннего контроля, включая проведение анализа применения мер внутреннего контроля, в том числе в отношении своих филиалов и иных обособленных подразделений;

проведение идентификации, верификации участников финансовых операций, обновления (актуализации) данных о них в соответствии со статьей 8 Закона Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения»;

выявление, документальное фиксирование финансовой операции, подлежащей особому контролю, и представление соответствующих сведений в орган финансового мониторинга;

замораживание средств и (или) блокирование финансовых операций в случаях, определенных в статье 9¹ Закона Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения», а также информирование собственника или владельца средств, участника финансовой операции о замораживании средств и (или) блокировании финансовой операции;

исполнение решений органа финансового мониторинга о приостановлении и возобновлении финансовых операций в случаях, предусмотренных Законом Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения»;

проведение оценки рисков, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности и финансированием распространения оружия массового поражения, с документальным фиксированием не реже одного раза в три года оснований, процедур и результатов такой оценки и поддержанием их в актуальном состоянии;

определение и проведение оценки рисков, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности и финансированием распространения оружия массового поражения, до внедрения новых услуг, изменения существенных условий или способов оказания услуг, внедрения новых технологий для осуществления финансовых операций;

хранение сведений и документов (их копий или изображений, созданных путем сканирования, или фотографических изображений, или видеоизображений (далее – изображения), полученных в результате идентификации клиентов, их представителей, а также иных сведений и документов, получение (составление) которых предусмотрено законодательством и (или) правилами, либо заменяющих их копий или изображений в соответствии с абзацем четырнадцатым части первой статьи 6 Закона Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения».

Основным принципом организации внутреннего контроля является участие работников организации по государственной регистрации в рамках их должностных обязанностей в обеспечении выполнения обязанностей, возложенных на лиц, осуществляющих финансовые операции, Законом Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения».

4. Правила внутреннего контроля организаций по государственной регистрации должны включать положения, предусмотренные частью третьей статьи 5 Закона Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения».»;

в пункте 7:

в абзаце первом слово «включают» заменить словами «должны включать»;

из абзаца пятого слова «, принадлежащих лицу, включенному в перечень, или организации, бенефициарными владельцами которой являются физические лица, включенные в перечень» исключить;

в абзаце восьмом:

после слова «идентификации» дополнить словом «, верификации»;

слово «сведений» заменить словом «данных»;

в абзаце девятом слово «направления» заменить словом «представления»;

в пункте 8:

в части первой:

в абзаце втором слова «идентификацию участников финансовой операции» заменить словами «идентификацию, верификацию участников финансовой операции, обновление (актуализацию) данных о них»;

в абзаце пятом:

слово «передачи» заменить словом «представления»;

слова «(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 53, 5/22072)» исключить;

в абзаце седьмом слово «выявляют» заменить словами «принимают обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению»;

абзац восьмой исключить;

часть вторую после слов «государственной регистрации» дополнить словами «выполняются правила внутреннего контроля и»;

пункт 9 изложить в следующей редакции:

«9. Финансовые операции подлежат особому контролю независимо от того, были они осуществлены или нет, при наличии хотя бы одного из условий, предусмотренных статьей 7 Закона Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения».

Специальный формуляр заполняется отдельно по каждой финансовой операции.»;

в пункте 12:

в абзаце втором части первой слова «года «Об основах административных процедур» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2008 г., № 264, 2/1530)» заменить словами «г. № 433-З «Об основах административных процедур»;

в части второй слова «заявителя в письменной форме по почте или в виде электронного документа не позднее пяти дней со дня принятия такого решения» заменить словами «заинтересованное лицо в порядке и сроки, предусмотренные статьей 27 Закона Республики Беларусь «Об основах административных процедур»;

часть третью изложить в следующей редакции:

«О принятом решении об отказе в совершении регистрационных действий регистратор информирует заявителя в порядке и сроки, предусмотренные статьей 36 Закона Республики Беларусь «О государственной регистрации недвижимого имущества, прав на него и сделок с ним».»;

пункт 14 изложить в следующей редакции:

«14. Регистраторы проводят идентификацию, верификацию участников финансовых операций, обновление (актуализацию) данных о них независимо от того, были совершены финансовые операции или нет, в случае наличия высокой степени риска при осуществлении финансовой операции, определяемой в соответствии с рекомендациями по критериям выявления и признакам подозрительных финансовых операций, связанных с получением и (или) легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности и финансированием распространения оружия массового поражения, разработанными Государственным комитетом по имуществу.»;

пункт 15 исключить;

название главы 8 изложить в следующей редакции:

«ГЛАВА 8
ИДЕНТИФИКАЦИЯ, ВЕРИФИКАЦИЯ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОЙ ОПЕРАЦИИ, ОБНОВЛЕНИЕ (АКТУАЛИЗАЦИЯ) ДАННЫХ О НИХ»;

пункт 16 изложить в следующей редакции:

«16. Регистратор проводит идентификацию, верификацию участников финансовой операции, обновление (актуализацию) данных о них в соответствии со статьей 8 Закона Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения».

Регистратор идентифицирует участника финансовой операции при осуществлении финансовой операции:

сумма которой равна или превышает 1000 базовых величин;

подлежащей особому контролю;

в случае наличия подозрения в достоверности и точности данных, ранее полученных при идентификации.»;

пункт 18 изложить в следующей редакции:

«18. Регистратор при проведении идентификации участников финансовой операции устанавливает и фиксирует данные, предусмотренные частями четвертой–восьмой, тринадцатой и четырнадцатой статьи 8 Закона Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения».»;

пункт 21 изложить в следующей редакции:

«21. Регистратор проводит верификацию, обновляет (актуализирует) данные об участниках финансовой операции в течение срока осуществления государственной регистрации в случае последующего обращения указанных лиц в организацию по государственной регистрации с заявлением об осуществлении финансовой операции при наличии ранее определенной высокой степени риска работы с клиентом и осуществляемых им финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности и финансированием распространения оружия массового поражения, а также в случае если осуществленная ранее финансовая операция подлежала особому контролю.

При возникновении подозрений в достоверности и точности ранее установленных данных верификация, обновление (актуализация) информации в отношении названных в части первой настоящего пункта лиц осуществляется регистратором в течение двадцати рабочих дней.»;

в части второй пункта 25:

после слова «подготовку» дополнить словами «и повышение квалификации»;

слова «с последующей аттестацией в порядке, предусмотренном законодательством Республики Беларусь» исключить;

в пункте 26:

из абзаца первого слова «Республики Беларусь» исключить;

абзац третий дополнить словами «и управлению рисками, связанными с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности и финансированием распространения оружия массового поражения»;

после абзаца пятого дополнить пункт абзацем следующего содержания:

«осуществляет оценку рисков, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности и финансированием распространения оружия массового поражения, в области государственной регистрации недвижимого имущества, прав на него и сделок с ним, доводит результаты этой оценки до сведения организаций по государственной регистрации, актуализирует ее по мере необходимости, но не реже одного раза в три года;»;

в пункте 27:

из абзаца четвертого слова «Республики Беларусь» исключить;

из абзаца шестого слова «, подлежащей особому контролю» исключить;

в пункте 28:

абзац седьмой после слова «вопросам» дополнить словом «предотвращения»;

в абзаце восьмом слово «противодействия» заменить словом «предотвращения».

2. Настоящее постановление вступает в силу с 20 ноября 2020 г.