Оценка соответствия техническим требованиям

Материал подготовлен с использованием правовых актов по состоянию на 8 ноября 2017 г.

Рассматриваются процедура сертификации продукции, выполнения работ, оказания услуг и иные вопросы подтверждения соответствия техническим требованиям.

С целью реализации положений Закона от 24.10.2016 № 437-З «Об оценке соответствия техническим требованиям и аккредитации органов по оценке соответствия» (далее – Закон № 437-З) принято постановление Госстандарта от 25.07.2017 № 61, которым утверждены Правила подтверждения соответствия Национальной системы подтверждения соответствия Республики Беларусь (далее – Правила).

Принятие указанных актов было обусловлено необходимостью реализации технических регламентов (далее – ТР) ТС и ЕАЭС, а также учета опыта применения ранее изданных национальных актов по этим вопросам.

С позиции охраны труда объектами оценки соответствия техническим требованиям являются системы управления охраной труда, средства индивидуальной защиты, а также некоторая часть продукции производственного назначения.

В текстах Закона № 437-З и Правил применяются следующие словесные конструкции:

● вместо «оценка соответствия техническим требованиям» – «оценка соответствия»;

● вместо «декларация о соответствии Национальной системы подтверждения соответствия Республики Беларусь» – «декларация о соответствии»;

● вместо «протокол испытаний, паспорт, отчет или иной документ об испытаниях» – «протокол испытаний»;

● вместо «сертификат соответствия Национальной системы подтверждения соответствия Республики Беларусь» – «сертификат соответствия»;

● вместо «международно-правовые акты, составляющие право Евразийского экономического союза» – «право Евразийского экономического союза».

Статьей 2 Закона № 437-З предусматривается проведение оценки соответствия техническим требованиям, содержащимся в:

● ТР Республики Беларусь, а также НПА Президента или Совета Министров, предусматривающих введение обязательного подтверждения соответствия в связи с необходимостью принятия оперативных мер госрегулирования;

● ТР ЕАЭС;

● ТКП;

● госстандартах Республики Беларусь;

● ТУ;

● международных, межгосударственных и других региональных стандартах, иных документах в области технического нормирования и стандартизации, не являющихся ТНПА Республики Беларусь;

● актах (документах), указанных в едином перечне продукции, подлежащей обязательному подтверждению соответствия с выдачей сертификатов соответствия и деклараций о соответствии по единой форме, формируемом в соответствии с Договором о Евразийском экономическом союзе;

● гражданско-правовых договорах, в т.ч. внешнеторговых.

Целями оценки соответствия согласно ст. 11 Закона № 437-З являются:

● обеспечение защиты жизни, здоровья и наследственности человека, имущества и охраны окружающей среды;

● повышение конкурентоспособности продукции, работ и услуг.

На основании ст. 12 Закона № 437-З оценка соответствия проводится в формах:

● сертификации;

● декларирования соответствия;

● испытаний, если испытания являются самостоятельной формой оценки соответствия согласно ТР ЕАЭС или иному праву ЕАЭС.

Объектами оценки соответствия согласно ст. 13 Закона № 437-З являются:

● продукция;

● процессы разработки, проектирования, изысканий, производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации (использования), хранения, перевозки (транспортирования), реализации и утилизации продукции;

● выполнение работ;

● оказание услуг;

● системы управления (менеджмента);

● компетентность персонала в выполнении определенных работ, оказании определенных услуг.

Статьей 15 Закона № 437-З определено, что к документам об оценке соответствия при положительной оценке соответствия относятся:

● сертификат соответствия;

● декларация о соответствии;

● сертификат соответствия ТР ЕАЭС;

● декларация о соответствии ТР ЕАЭС.

Подтверждение соответствия может носить как обязательный, так и добровольный характер.

Обязательное подтверждение соответствия осуществляется в форме обязательной сертификации или декларирования соответствия согласно ст. 23 Закона № 437-З.

Добровольное подтверждение соответствия осуществляется только в форме добровольной сертификации в силу ст. 25 Закона № 437-З.

Статьей 23 Закона № 437-З предусмотрено, что обязательному подтверждению соответствия подлежат объекты оценки соответствия при наличии одного из следующих оснований:

● в отношении продукции или продукции и связанных с требованиями к продукции процессов разработки, проектирования, изысканий, производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации (использования), хранения, перевозки (транспортирования), реализации и утилизации установлены технические требования ТР Республики Беларусь или ТР ЕАЭС и соответствующим ТР Республики Беларусь или ТР ЕАЭС предусмотрено обязательное подтверждение соответствия этих объектов оценки соответствия с указанием формы подтверждения соответствия;

● в отношении объекта оценки соответствия введено обязательное подтверждение соответствия в связи с необходимостью принятия оперативных мер госрегулирования.

Добровольное подтверждение соответствия согласно ст. 25 Закона № 437-З может проводиться в отношении любых объектов оценки соответствия.

При добровольном подтверждении соответствия заявитель на проведение сертификации самостоятельно выбирает технические требования, на соответствие которым проводится добровольное подтверждение соответствия, и определяет номенклатуру показателей, контролируемых при добровольном подтверждении соответствия. В номенклатуру этих показателей в обязательном порядке включаются показатели безопасности, если они установлены ТНПА в области технического нормирования и стандартизации на этот объект оценки соответствия.

В соответствии со ст. 26 Закона № 437-З сертификация проводится органом по сертификации в пределах его области аккредитации на основании поданной заявителем на проведение сертификации заявки на сертификацию и при условии заключения договора на выполнение работ по сертификации.

При наличии нескольких органов по сертификации с соответствующей областью аккредитации заявитель на проведение сертификации вправе обратиться в любой из них по своему выбору.

По результатам рассмотрения заявки на сертификацию орган по сертификации определяет основные условия предстоящей сертификации и направляет (передает) информацию о них заявителю на проведение сертификации.

При согласии заявителя на проведение сертификации с основными условиями предстоящей сертификации между ним и органом по сертификации заключается договор на выполнение работ по сертификации.

Сертификация в зависимости от объекта оценки соответствия и (или) схемы подтверждения соответствия может предполагать идентификацию объекта оценки соответствия, отбор образцов продукции для испытаний, испытания продукции, иных объектов оценки соответствия, анализ состояния производства, исследование проекта или типа продукции, оценку мастерства и (или) квалификации персонала, оценку стабильности процесса выполнения определенных работ, оказания определенных услуг, квалификационный экзамен для персонала, аудит систем управления (менеджмента), принятие решения о выдаче или об отказе в выдаче сертификата, периодическую оценку сертифицированного объекта, иные процедуры в рамках сертификации.

Схемы подтверждения соответствия, применяемые при сертификации, устанавливаются соответствующим ТР Республики Беларусь, ТР ЕАЭС и иным правом ЕАЭС, а в случаях, если ТР Республики Беларусь и ТР ЕАЭС отсутствуют либо если схемы подтверждения соответствия ТР Республики Беларусь не установлены, то подтверждения соответствия, применяемые при сертификации, устанавливаются соответствующими правилами подтверждения соответствия.

В случаях, если ТР отсутствует либо схемы сертификации продукции в ТР Республики Беларусь не установлены, сертификация продукции осуществляется по схемам согласно приложению 5 к Правилам, а сертификация выполнения работ, оказания услуг осуществляется по схемам согласно приложению 8 к Правилам.

Положительные результаты сертификации удостоверяются сертификатом, выдаваемым органом по сертификации заявителю на проведение сертификации.

Орган по сертификации отказывает в выдаче сертификата в случае установления по результатам сертификации несоответствия объекта оценки соответствия техническим требованиям, соответствие которым подтверждалось при сертификации, а также в иных случаях отказа в осуществлении административной процедуры, предусмотренных Законом от 28.10.2008 № 433-З «Об основах административных процедур», иными законодательными актами и постановлениями Совета Министров.

В период действия сертификата предусматривается проведение периодической оценки сертифицированного объекта, кроме случаев, когда проведение такой оценки не предусмотрено схемой подтверждения соответствия либо правилами подтверждения соответствия. Порядок и периодичность проведения периодической оценки сертифицированного объекта устанавливаются правилами подтверждения соответствия. При проведении каждой периодической оценки сертифицированного объекта заключается отдельный договор на выполнение работ по проведению периодической оценки сертифицированного объекта.

Сертификат вступает в силу с даты его регистрации (присвоения регистрационного номера и внесения соответствующей записи) органом по сертификации в реестре Национальной системы подтверждения соответствия Республики Беларусь либо национальных частях единых реестров документов об оценке соответствия (ст. 27 Закона № 437-З).

Сертификат действует в течение срока, указанного в соответствующем сертификате, с учетом требований актов законодательства об административных процедурах.

До истечения срока действия сертификата в сроки, определенные правилами подтверждения соответствия, владелец сертификата вправе обратиться в орган по сертификации, выдавший сертификат, с заявкой на повторную сертификацию. Повторная сертификация проводится с учетом обстоятельств (особенностей), определенных правилами подтверждения соответствия.

Декларирование соответствия согласно ст. 30 Закона № 437-З проводится изготовителем или уполномоченным изготовителем лицом либо продавцом (поставщиком) путем принятия декларации на основании доказательственных материалов.

Требования к составу доказательственных материалов устанавливаются ТР Республики Беларусь или ТР ЕАЭС, а в случаях, если ТР Республики Беларусь или ТР ЕАЭС отсутствуют либо состав доказательственных материалов ими не определен, устанавливаются правилами подтверждения соответствия.

Лицо, принимающее декларацию, несет ответственность за правомерность принятия декларации, в т.ч. наличие у него права на ее принятие, полноту и достоверность содержащихся в ней сведений, а также основанность декларации на необходимых доказательственных материалах.

Схемы подтверждения соответствия, применяемые при декларировании соответствия, устанавливаются соответствующими ТР Республики Беларусь, ТР ЕАЭС и иным правом ЕАЭС, а в случаях, если ТР Республики Беларусь и ТР ЕАЭС отсутствуют либо схемы подтверждения соответствия ТР Республики Беларусь не установлены, подтверждение соответствия устанавливается правилами подтверждения соответствия.

В случаях, если ТР отсутствует либо если схемы декларирования соответствия в ТР Республики Беларусь не установлены, декларирование соответствия продукции осуществляется по схемам согласно приложению 13 к Правилам.

Декларация подлежит регистрации на основании заявления лица, принимающего декларацию, с приложением документов (сведений), исчерпывающий перечень которых устанавливается Советом Министров, в органах по регистрации деклараций. Форма заявления о регистрации декларации устанавливается приложением 15 к Правилам.

Орган по регистрации деклараций отказывает в принятии заявления на регистрацию декларации о соответствии или декларации о соответствии по единой форме, а также в регистрации декларации в установленных Законом № 437-З случаях.

Согласно ст. 31 Закона № 437-З декларация вступает в силу с даты ее регистрации (присвоения регистрационного номера и внесения соответствующей записи) органом по регистрации деклараций в реестре Национальной системы подтверждения соответствия Республики Беларусь либо национальных частях единых реестров документов об оценке соответствия. Регистрация декларации действует в течение срока, указанного в соответствующей зарегистрированной декларации с учетом требований ТР Республики Беларусь или ТР ЕАЭС.

Действие регистрации декларации может быть прекращено органом по регистрации деклараций, зарегистрировавшим соответствующую декларацию, по инициативе лица, принимающего декларацию.

Выполнение работ по сертификации осуществляется на основании договора на выполнение работ по сертификации, заключенного между органом по сертификации и заявителем на проведение сертификации.

Договор на выполнение работ по сертификации заключается в письменной форме и содержит установленные в ст. 32 Закона № 437-З обязательные условия.

В Законе № 437-З определены права и обязанности органа по сертификации, органа по регистрации деклараций, а также права и обязанности заявителей на проведение сертификации, владельца сертификата.

В Законе № 437-З детально изложена процедура испытаний образцов продукции, иного объекта оценки соответствия.

Нормативные предписания Закона № 437-З детализуются в Правилах. В них приведены формы документов, необходимых для осуществления всех предусмотренных процедур.

В разделах II–VI Правил изложены:

● Правила сертификации продукции (раздел II Правил);

● Правила сертификации выполнения работ, оказания услуг (раздел III Правил);

● Правила сертификации компетентности персонала (раздел IV Правил);

● Правила сертификации систем управления (менеджмента) (раздел V Правил);

● Правила декларирования соответствия (раздел VI Правил).

В Законе № 437-З и Правилах определены действия сторон при выявлении несоответствия техническим требованиям.

Согласно ТКП 5.1.05-2012 «Национальная система подтверждения соответствия Республики Беларусь. Сертификация систем управления. Основные положения», утв. постановлением Госстандарта от 30.04.2012 № 23, несоответствия категорируются следующим образом:

● существенное несоответствие – частичное или полное невыполнение законодательных и иных обязательных требований, несоответствие, идентифицированное как неприемлемый риск здоровью и безопасности персонала, а также полное невыполнение хотя бы одного требования ТНПА на систему управления охраной труда, либо несколько упущений в выполнении одного требования ТНПА на систему управления охраной труда, или невыполнение требований, которое может привести к неспособности системы управления охраной труда достичь запланированных результатов;

● несущественное несоответствие – единичный случай невыполнения требований ТНПА на систему управления охраной труда, несоответствие, не идентифицированное как неприемлемый риск здоровью и безопасности персонала, упущение в выполнении требований на систему управления охраной труда, которое не может привести к неспособности системы управления охраной труда достичь запланированных результатов

Окончательное решение по категории несоответствия принимает руководитель команды по аудиту.

Квалификация несоответствий осуществляется по отношению к функционированию системы, а не по их последствиям. Поэтому несущественное несоответствие может оказать очень существенное воздействие на состояние охраны труда, привести к серьезным нежелательным последствиям.

По выявленным несоответствиям осуществляются необходимые корректирующие действия, направленные на устранение несоответствий.

При устранении несущественных несоответствий по результатам проводимого аудита может быть принято решение о выдаче сертификата.

Выявление существенных несоответствий означает прекращение проведения аудита, и решение этого вопроса может быть возобновлено не ранее чем через 6 мес.