Обязательная сертификация и декларирование соответствия: кто может быть заявителем

Материал подготовлен с использованием правовых актов по состоянию на 15 декабря 2020 г.

Описывается круг лиц, имеющих право выступать в качестве заявителя на обязательную сертификацию, декларирование соответствия и иные виды обязательной оценки соответствия согласно законодательству Республики Беларусь, праву ЕАЭС и консультативному заключению Большой коллегии Суда ЕАЭС от 31.10.2019.

ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ

● Договор о Евразийском экономическом союзе от 29.05.2014 (далее – Договор о ЕАЭС)

● Закон от 24.10.2016 № 437-З «Об оценке соответствия техническим требованиям и аккредитации органов по оценке соответствия» (далее – Закон № 437-З)

Общие положения

В национальном законодательстве об оценке соответствия техническим требованиям и аккредитации органов по оценке соответствия термин «обязательная оценка соответствия техническим требованиям» не используется. При этом применяется более общий термин «оценка соответствия техническим требованиям». Однако исходя из комплексного анализа нормативных правовых предписаний Закона № 437-З и Договора о ЕАЭС под обязательной оценкой соответствия техническим требованиям понимается обязательное подтверждение соответствия (в формах обязательной сертификации и декларирования соответствия) (подп. 1.28 п. 1 ст. 1, п. 1 ст. 23 Закона № 437-З), а также испытания (в качестве самостоятельной формы оценки соответствия) и иные формы оценки соответствия, предусмотренные техрегламентами ТС (далее – ТР ТС) и техрегламентами ЕАЭС (далее – ТР ЕАЭС), в качестве обязательных (различные виды регистраций (госрегистраций), экспертиз, технические освидетельствования, классификации, одобрения типа, техосмотры продукции и др.) (подп. 1.3 п. 1, п. 2 ст. 12, п. 1 ст. 60 Закона № 437-З, подп. 6, 13 и 14 п. 1 ст. 51, п. 2 ст. 53 Договора о ЕАЭС, п. 5 Протокола о техническом регулировании в рамках Евразийского экономического союза (приложение 9 к Договору о ЕАЭС) (далее – Протокол).

Вопрос о том, кто может выступать в качестве заявителя на обязательную сертификацию – лицо, осуществляющее декларирование соответствия, либо заявитель на иные виды (формы) обязательной оценки соответствия техническим требованиям (далее – заявитель), имеет важное практическое значение при выпуске продукции, подлежащей обязательной оценке соответствия техническим требованиям (далее – обязательная оценка соответствия), в обращение. Неверное определение соответствующего лица повлечет невозможность осуществления процедур обязательной оценки соответствия в полном объеме (отказ в осуществлении административной процедуры, отказ в принятии (возврат) заявления (заявки) и т.п.).

Исходя из подп. 9.3 п. 9 ст. 30 Закона № 437-З, одним из оснований для отказа в регистрации декларации о соответствии Национальной системы подтверждения соответствия Республики Беларусь является несоответствие лица, принимающего декларацию о соответствии, положениям Закона № 437-З, техрегламента Республики Беларусь либо НПА Президента или иного правового акта в соответствии с определенным им порядком, предусматривающих введение обязательного подтверждения соответствия в связи с необходимостью принятия оперативных мер госрегулирования, либо правил подтверждения соответствия, которые устанавливают круг лиц, принимающих декларацию о соответствии.

В целом аналогичный подход предусмотрен и в отношении регистрации деклараций о соответствии ТР ТС и ТР ЕАЭС.

В отношении обязательной сертификации последствия несоответствия заявителя установленным к нему требованиям в настоящее время однозначно не урегулированы.

Заявители на обязательное подтверждение соответствия

Для 2 разновидностей обязательной оценки соответствия (форм обязательного подтверждения соответствия) – обязательной сертификации и декларирования соответствия – круг заявителей определен Законом № 437-З и Договором о ЕАЭС.

При этом исходя из форм оценки соответствия и с учетом Закона № 437-З можно выделить 2 основные группы заявителей:

1) заявители на обязательную сертификацию продукции или иных объектов обязательной оценки соответствия (выполнение определенных работ, оказание определенных услуг, компетентность персонала);

2) лица, принимающие декларацию, – в отношении продукции. При этом имеется в виду либо декларация о соответствии Национальной системы подтверждения соответствия Республики Беларусь, либо декларация о соответствия ТР ТС или ТР ЕАЭС (подп. 1.7 и 1.8 п. 1 ст. 1, подп. 1.3 и 1.5 п. 1 ст. 15 Закона № 437-З).

Заявители на обязательную сертификацию

При определении круга заявителей на обязательную сертификацию следует учитывать 2 момента, имеющих важное значение и дифференцирующих правовое регулирование:

1) следует определить, об обязательной сертификации на соответствие каким (национальным или наднациональным) техническим требованиям идет речь. Иными словами, включены ли соответствующие технические требования в правовой акт, входящий в состав законодательства Республики Беларусь либо в состав права ЕАЭС;

2) также следует определить, речь идет о т.н. общем круге заявителей (безотносительно к специфике продукции, иных объектов обязательной оценки соответствия, а также того, идет ли речь о серийном производстве продукции либо нет) либо о заявителях на соответствие конкретным техническим требованиям (с учетом того, о какой именно продукции или иных объектах обязательной оценки соответствия идет речь, предполагается ли сертификация продукции в рамках серийного производства либо партии продукции или единичного изделия).

Исходя из комплексного анализа подп. 1.12, 1.13, 1.15 п. 1 ст. 1, п. 2, подп. 3.1, 3.2 п. 3, п. 7 ст. 2 и иных положений Закона № 437-З, абз. 6 п. 5 Протокола, можно сделать вывод, что заявителями на обязательную сертификацию (в рамках «общего» круга заявителей) могут быть:

1) если речь идет о национальных технических требованиях, – юрлица Республики Беларусь, иностранные или международные юрлица (организации, не являющиеся юрлицом), ИП, зарегистрированные в Республике Беларусь, либо физлица, являющиеся иностранными ИП, а в случаях, определенных Президентом, – также физлица, не являющиеся ИП. Такой случай в настоящее время установлен Президентом только для обязательной сертификации служебного и гражданского оружия (абз. 13 п. 3 Положения о порядке проведения сертификации служебного и гражданского оружия и боеприпасов, утв. Указом Президента от 13.02.2003 № 71). В любом случае потенциальный круг заявителей на обязательную сертификацию национальным техническим требованиям широк, включает как белорусских, так и иностранных субъектов;

2) если речь идет о наднациональных технических требованиях, – юрлица Республики Беларусь либо иностранные юрлица, зарегистрированные на территории государств – членов ЕАЭС, и физлица, являющиеся иностранными ИП, зарегистрированными на территории государств – членов ЕАЭС.

Указанное существенно ограничивает круг потенциальных заявителей на обязательную сертификацию наднациональным техническим требованиям в сравнении с кругом заявителей на соответствие национальным техническим требованиям.

При этом в случае с наднациональными техническими требованиями речь идет только об обязательной сертификации продукции (ТР ТС и ТР ЕАЭС не разрабатываются в отношении иных объектов оценки соответствия) и сами заявители на обязательную сертификацию наднациональным техническим требованиям должны обладать специальным статусом в рамках процесса «жизненного цикла» продукции (абз. 6 п. 5 Протокола):

● быть изготовителями такой продукции;

● либо уполномоченными изготовителем лицами;

● либо продавцами (поставщиками).

Учитывая п. 2, 3 ст. 26 Закона № 437-З, абз. 7 п. 5 Протокола, конкретный круг заявителей на обязательную сертификацию:

1) если речь идет о национальных технических требованиях, – может быть ограничен (в пределах общего круга заявителей) НПА Президента, иными правовыми актами в соответствии с определенным им порядком либо правилами подтверждения соответствия, утверждаемыми Госстандартом, с учетом специфики объекта обязательной оценки соответствия;

2) если речь идет о наднациональных технических требованиях, – устанавливается ТР ТС или ТР ЕАЭС.

Лица, принимающие декларацию

При определении того, кто из субъектов вправе принимать декларацию, следует учитывать 3 момента, имеющих правовое значение:

1) указанные лица должны выступать в специальном статусе по отношению к процессам «жизненного цикла» продукции, в отношении которой принимается декларация;

2) о декларировании на соответствие каким (национальным или наднациональным) техническим требованиям идет речь;

3) идет ли речь об общем круге лиц, принимающих декларацию, либо о лицах, принимающих декларацию на соответствие конкретным техническим требованиям.

Учитывая первый аспект, лицом, принимающим декларацию, могут быть только ее изготовители или уполномоченные изготовителем лица либо продавцы (поставщики).

Исходя из анализа подп. 1.18 п. 1 ст. 1 Закона № 437-З, абз. 6 п. 5 Протокола, можно сделать вывод, что лицами, принимающими декларацию (в контексте общего круга соответствующих лиц) на соответствие:

1) национальным техническим требованиям, – могут быть только юрлица Республики Беларусь либо ИП, зарегистрированные в Республике Беларусь;

2) наднациональным техническим требованиям, – могут быть только юрлица либо ИП, зарегистрированные в Республике Беларусь или ином государстве – члене ЕАЭС.

Учитывая п. 2, 3 ст. 30 Закона № 437-З, абз. 7 п. 5 Протокола, конкретный круг лиц, принимающих декларацию о соответствии:

1) если речь идет о национальных технических требованиях, – может быть ограничен (в пределах общего круга заявителей) НПА Президента, иными правовыми актами в соответствии с определенным им порядком либо правилами подтверждения соответствия, утверждаемыми Госстандартом, с учетом специфики объекта обязательной оценки соответствия;

2) если речь идет о наднациональных технических требованиях, – устанавливается ТР ТС или ТР ЕАЭС.

Заявители на иные формы обязательной оценки соответствия (кроме подтверждения соответствия)

Как следует из п. 1, 2 ст. 12 Закона № 437-З, помимо подтверждения соответствия (в форме обязательной сертификации и декларирования соответствия) существуют и иные формы обязательной оценки соответствия. Важно учитывать, что, во-первых, речь идет только о формах обязательной оценки соответствия, предусмотренных ТР ТС или ТР ЕАЭС (на наднациональном уровне), и, во-вторых, такие формы предполагают оценку соответствия техническим требованиям, содержащимся в соответствующих ТР ТС или ТР ЕАЭС.

В абзаце 1 п. 5 Протокола приведен примерный (неисчерпывающий) перечень таких обязательных форм оценки соответствия. В числе поименованных форм (кроме подтверждения соответствия) присутствуют регистрация (госрегистрация), испытания и экспертизы. В таблицах 1 и 2 перечня технических регламентов Евразийского экономического союза (технических регламентов Таможенного союза), утв. Решением Коллегии ЕЭК от 02.04.2019 № 52, упоминаются также такие формы оценки соответствия, как технические освидетельствования, классификации, одобрения типа, техосмотры продукции и др.

При этом, как и для подтверждения соответствия (обязательной сертификации и декларирования соответствия) наднациональным требованиям, исходя из абз. 6 п. 5 Протокола заявителями могут быть только юрлица либо ИП, зарегистрированные в Республике Беларусь или ином государстве – члене ЕАЭС, являющиеся изготовителями или уполномоченными изготовителем лицами либо продавцами (поставщиками) продукции, а конкретный круг заявителей устанавливается ТР ТС или ТР ЕАЭС.

Толкование положений Договора о ЕАЭС Судом ЕАЭС в части подходов к заявителю

Представленная позиция в части определения круга заявителей наднациональным техническим требованиям подтверждается толкованием Суда ЕАЭС, изложенным в Консультативном заключении Суда ЕАЭС от 31.10.2019.

Судебная практика.

ЕЭК обратилась в Суд ЕАЭС с заявлением о разъяснении положений Договора о ЕАЭС. В заявлении было указано, что в ходе осуществления мониторинга и контроля исполнения государствами – членами ЕАЭС положений Договора о ЕАЭС и решений ЕЭК в сфере технического регулирования выявлена различная практика применения в государствах – членах ЕАЭС положений технического регламента Таможенного союза «О безопасности колесных транспортных средств» (ТР ТС 018/2011), утв. Решением Комиссии ТС от 09.12.2011 № 877 (далее – ТР ТС 018/2011), в части регулирования вопросов получения физлицами документов об оценке соответствия в отношении транспортных средств, ввозимых на таможенную территорию ЕАЭС для личного пользования.

В соответствии с п. 69 ТР ТС 018/2011 в ходе проведения оценки соответствия единичных транспортных средств, ввозимых на таможенную территорию ЕАЭС, в качестве заявителя выступает изготовитель транспортного средства или его уполномоченный представитель, действующий от его имени, либо лицо, осуществляющее ввоз транспортного средства на таможенную территорию ЕАЭС (в т.ч. физлицо, ввозящее транспортное средство для личного пользования), или его представитель.

Вместе с тем ЕЭК было установлено, что в Республике Беларусь указанные положения ТР ТС 018/2011 не применяются, т.к., по мнению Госстандарта, в соответствии с Договором о ЕАЭС физлицо не может быть заявителем при осуществлении оценки соответствия требованиям ТР ТС 018/2011 единичных транспортных средств, ввозимых на таможенную территорию ЕАЭС для личного пользования. В качестве обоснования такого подхода Республика Беларусь ссылалась на содержание абз. 6 п. 5 Протокола, в котором, по ее мнению, устанавливается круг лиц, являющихся заявителями при оценке соответствия, и в который не входят физлица, ввозящие товары на таможенную территорию ЕАЭС для личного пользования. Согласно п. 5 Протокола при оценке соответствия заявителем могут быть зарегистрированные на территории государства-члена в соответствии с его законодательством юрлицо или физлицо-ИП, являющиеся изготовителем или продавцом либо уполномоченным изготовителем лицом. При этом абз. 7 п. 5 Протокола предусматривает, что круг заявителей при оценке соответствия устанавливается согласно ТР ЕАЭС.

Суд ЕАЭС, рассмотрев дело, вынес консультативное заключение, в котором установил, что в абз. 6 п. 5 Протокола круг лиц, которые могут подавать заявление на оценку соответствия, ограничен только юрлицами и ИП.

В отношении нормативного правового предписания абз. 7 п. 5 Протокола, где определено, что круг заявителей при оценке соответствия устанавливается согласно техрегламенту, Суд ЕАЭС отметил, что из смысла указанной правовой нормы следует, что в соответствующем ТР ЕАЭС из числа субъектов, отмеченных в абз. 6 п. 5 Протокола, уточняется (детализируется) субъектный состав лиц, подающих заявление, исходя из конкретного вида и свойств продукции, являющейся объектом технического регулирования, и применительно к конкретной форме оценки соответствия. Иное толкование, подразумевающее, что абз. 7 п. 5 Протокола позволяет дополнить в ТР ТС или ТР ЕАЭС субъектный состав нормы, установленной абз. 6 п. 5 Протокола, фактически лишает указанный абзац полезного действия, поскольку его отсутствие при подобном толковании никак не влияет на результат правового регулирования правоотношения.

Таким образом, итоговый вывод Суда ЕАЭС фактически подтвердил правоту позиции Республики Беларусь по толкованию положений Договора о ЕАЭС: из взаимосвязанного прочтения положений п. 1, 2 ст. 53 Договора о ЕАЭС, абз. 6, 7 п. 5 Протокола следует, что круг заявителей при оценке соответствия устанавливается ТР ЕАЭС (ТР ТС) из числа лиц, указанных в абз. 6 п. 5 Протокола, в зависимости от особенностей объекта технического регулирования.